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国际经济法基本原则的系统学研究

作　者: 傅余
导　师: 赵学清
学　校: 西南政法大学
专　业: 国际法
关键词: 国际经济法 基本原则 系统学
分类号: D996
类　型: 博士论文
年　份: 2010年
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内容摘要


作为规制国际经济活动的主要法律规范,国际经济法律体系伴随着全球化的全面深入不断持续演进,而贯穿国际经济法律体系并体现其基本价值内涵的国际经济法基本原则体系则毋庸置疑地将在价值指向、规则制定等方面,对全球经济体系的未来发展产生举足轻重的影响。但相较于对WTO等实践性问题的重点关注,学界对国际经济法基本原则的相关研究却比较匮乏,并多局限于对单个基本原则的理论分析,缺乏对国际经济法基本原则体系的宏观整体把握。系统科学作为兴起于20世纪的当代主流科学体系,其既提供了对物质世界的科学理论描述,又提供了观察自然和社会的崭新视角。本文通过综合运用系统理论体系及其方法论,在背景分析全球经济、法律体系的演化特征、动因与趋势的基础上,对国际经济法的基本原则体系进行不同于传统语境的“另类”诠释,以期能有助于国际经济法基本原则体系的系统构建；并借助研究方式的转变,拓展了国际经济法学的研究视野。总体而言,本文主要包括以下章节：导论,主要包括了论文的研究背景及意义,国内外研究现状,主要内容,研究方法以及论文的创新之处。第一章为系统科学的主要体系的综合归纳与整体介绍。其中,第一节介绍了自组织理论、耗散结构理论、协同学理论、复杂系统论等系统科学的基本概念；第二节分析了复杂系统的基本特征与演化形态,指出开放系统的基本特征是系统内的子系统或元素相互依赖,以及系统及与外界环境发生交互关系。在远离平衡态的开放状态下,自组织耗散结构通过涨落实现系统的动态平衡和由无序趋向有序的演化过程；第三节则总结归纳了系统思维的主要方法论。第二章为法律系统及国际经济法的全球性演化的系统解析。其中,第一节中考察了全球治理与法律全球化的基本内涵,探讨了法律全球化的现实和理论之争,并将全球法律体系视作一个复杂巨系统而进行综合分析；第二节中确定了国际经济法一体化作为全球法律系统宏观演化起点的基本定位,分析了国际经济法一体化的未来走向,界定了国际经济法的基本演化原则及其系统学研究的可行性。第三章为国家经济主权原则的系统分析。其中,第一节中明确了国家经济主权的概念和特性,梳理了国家经济主权原则的理论与实践；第二节中就全球化对国家主权的影响以及全球化背景下的国家主权理论发展进行了分析,指出经济全球化背景下,国家经济主权仍是最重要的国际基本准则之一,传统经济主权的让渡与弱化是各国为有效发挥经济主权的权能,实现自身更好发展而做出的自组织性选择；第三节中分析了全球系统中的主权国家的系统地位、边界和环境,归纳了国家主权作为系统特征的自主性与相对独立性特征,以及国家主权作为系统功能的结构功能,并分析了国家经济主权原则的发展趋向。第四章为公平互利原则的系统分析。其中,第一节中界定了公平互利原则的基本概念,分析了全球化背景下的公平互利缺失,指出公平互利缺失的原因是不公平的国际经济规则和差异化的国际经济主体所导致；第二节中界定了公平互利作为平等互利的系统整合以及非平衡态下的平衡态趋势原则的系统含义,并尝试构建了公平互利原则的系统建构；第三节中以WTO的基本原则为例,系统分析了公平互利原则的客观实证,分析了作为系统协同前提条件的自由贸易原则、非歧视原则,作为系统公平必然选择的公平贸易原则,以及作为系统开放应然要求的透明度原则。第五章为国际合作原则的系统分析。其中,第一节中概述了国际合作的概念与特征,梳理了国际合作原则的发展演革与具体内容；第二节中研究了作为国际合作理论前提假设的国际无政府状态,分析并批判了现实主义霸权合作论、新自由制度主义制度合作论、建构主义文化合作论,并探讨了国际合作的现实动因；第三节中明确了国际合作的系统协同涵义,归纳了相互竞争中持续协同的国际合作系统协同特征,尝试构建了层次化的国际合作体系。第六章为可持续发展原则的系统分析。其中,第一节中整理回顾了可持续发展原则的产生、发展及定义；第二节中分析了可持续发展原则的法理内涵——可持续发展是满足当代人的需要又不对后代人满足其需要的能力构成危害的发展,考察了可持续发展原则的国际经济法理论与现实,明确了可持续发展原则作为国际经济法基本原则的应有地位；第三节中界定了可持续发展全球系统的概念及特征,分析了可持续发展全球系统的系统构成,并构建了从公平发展—协调发展—可持续发展的可持续发展全球系统目标体系。

全文目录


内容摘要  4-6
Abstract  6-17
导论  17-28
  一、研究动机与研究意义  17-19
    (一) 研究动机  17-18
    (二) 研究意义  18-19
  二、国内外相关研究概况  19-23
    (一) 国外研究概况  19-20
    (二) 国内研究概况  20-23
  三、主要内容及创新之处  23-26
    (一) 主要内容  23-25
    (二) 创新之处  25-26
  四、主要研究方法  26-28
    (一) 整体综合分析  26
    (二) 动态分析与静态分析  26
    (三) 层次分析与结构分析  26
    (四) 其它研究方法  26-28
第一章 系统科学的主要体系  28-50
  第一节 系统科学的基本体系  28-41
    一、自组织理论  29-32
      (一) 自组织的定义  29-30
      (二) 系统自组织的特征  30-31
      (三) 系统自组织的条件  31-32
    二、耗散结构理论  32-37
      (一) 耗散结构理论的内容  32-34
      (二) 耗散结构的特征  34-35
      (三) 耗散结构的形成条件  35-37
    三、协同学理论  37-39
      (一) 竞争与协同  37-38
      (二) 序参量  38
      (三) 役使原理  38-39
      (四）协同导致有序  39
    四、复杂系统论  39-41
      (一) 复杂的系统  39-40
      (二) 复杂系统的基础——物质、能量、信息  40
      (三) 复杂系统的环境、行为与功能  40-41
  第二节 复杂系统的特征与演化  41-47
    一、复杂系统的特征  42-44
      (一) 整体性  42
      (二) 开放性  42-43
      (三) 动态性  43
      (四) 层次性  43-44
      (五) 复杂性  44
    二、复杂系统的演化  44-47
      (一) 演化的涵义  44-45
      (二) 竞争合作的演化动力  45-46
      (三) 动态的演化趋势  46
      (四) 自相似的自组织演化  46-47
  第三节 系统思维的方法论  47-50
    一、整体描述与局部描述  47-48
    二、动态分析与趋势思维  48
    三、系统分析与系统综合  48-50
第二章 全球法律系统及国际经济法的系统演化观  50-71
  第一节 全球法律系统的系统演化观  50-64
    一、法律全球化的概念  51-53
    二、法律全球化的现实和理论之争  53-57
      (一) 法律全球化的发达国家观——世界主导权的争夺  53-54
      (二) 法律全球化的发展中国家观——悖论与纠结  54-55
      (三) 法律全球化的理论之争  55-57
    三、全球法律系统的系统演化观  57-61
      (一) 全球法律系统的系统演化定义  57-58
      (二) 全球法律系统的系统演化特征  58-61
    四、全球法律系统的系统演化动因  61-64
      (一) 全球化的必然之义  61-62
      (二) 全球共同利益——全球耗散趋减  62-63
      (三) 法律系统的自组织演进  63-64
  第二节 全球化时代的国际经济法  64-71
    一、全球法律系统的系统演化起点——国际经济法一体化  64-65
    二、国际经济法一体化的走向  65-68
      (一) 系统同一性与非同一性的共存  66
      (二) 法律主体的多元化和层次化  66-67
      (三) 法律客体的拓展  67
      (四) 区域系统与全球系统的协同  67-68
    三、国际经济法的基本原则——全球经济系统的演化规则  68-71
      (一) 国际经济法的基本原则  68-69
      (二) 国际经济法基本原则的系统学研究可行性  69-71
第三章 国家主权原则的系统分析  71-90
  第一节 国家经济主权与主权原则  71-76
    一、国家主权及其特性  71-73
      (一) 主权和经济主权  71-72
      (二) 主权的特征  72-73
    二、国家主权原则的理论与实践  73-76
      (一) 主权的绝对论与相对论  73-74
      (二) 国家经济主权原则的确立  74-76
  第二节 全球化时代的国家主权  76-82
    一、全球化对国家主权的影响  76-78
      (一) 国际组织  76-77
      (二) 跨国公司  77-78
      (三) 非政府主体  78
    二、全球化背景下的国家主权理论  78-82
      (一) 反对国家主权的浪潮  78-80
      (二) 主权国家仍是国际社会的核心  80
      (三) 全球化的有限冲击  80-81
      (四) 经济全球化的积极影响  81-82
  第三节 全球化背景下的国家主权系统观  82-90
    一、全球系统中的主权国家——自组织的复杂国家系统  82-84
      (一) 主权国家的系统地位  83-84
      (二) 国家系统的边界和环境  84
    二、国家主权——国家系统的自组织特征  84-85
      (一) 系统的自主性特征  84-85
      (二) 系统的相对独立性特征  85
    三、国家主权——国家系统的复杂功能  85-87
      (一) 国家主权的功能结构  86
      (二) 系统结构下的主权功能  86-87
    四、全球化系统的经济主权规则演化  87-90
      (一) 国家经济主权的持续演进  87
      (二) 国家经济主权的核心定位  87-88
      (三) 国家经济主权的拓展深化  88
      (四) 国家经济主权的权责统一  88-89
      (五) 国家经济主权的适度平衡  89-90
第四章 公平互利原则的系统分析  90-112
  第一节 公平互利原则的理论与现实  90-96
    一、国际法中的公平互利原则  90-92
      (一) 公平原则  90-91
      (二) 互利原则  91-92
      (三) 公平互利原则  92
    二、全球化背景下的公平互利缺失及其原因  92-95
      (一) 全球化背景下的公平互利缺失  92-93
      (二) 公平互利缺失的原因分析  93-95
    三、全球化时代的公平互利追求  95-96
  第二节 公平互利原则的系统审视  96-103
    一、公平互利原则的系统含义  96-99
      (一) 平等的系统自主整合  96-97
      (二) 互利的系统耗散整合  97
      (三) 公平互利的动态实现——非平衡态下的平衡态趋势  97-99
    二、公平互利原则的系统结构  99-103
      (一) 平等自由的互利  99-100
      (二) 机会平等的互利  100-101
      (三) 公平分配的互利  101-103
  第三节 公平互利原则的系统实证——WTO的基本原则  103-112
    一、自由与非歧视——系统协同的前提条件  103-107
      (一) WTO框架下的自由贸易原则  103-104
      (二) WTO框架下的非歧视原则  104-107
    二、公平贸易原则——系统公平的必然选择  107-110
      (一) WTO框架下的竞争公平  107-109
      (二) WTO框架下的实质公平  109-110
    三、透明度原则——系统开放的应然要求  110-112
第五章 国际合作原则的系统分析  112-134
  第一节 国际合作原则概述  112-116
    一、国际合作概述  112-114
      (一) 国际合作的概念  112-113
      (二) 国际合作的特征  113-114
    二、国际合作原则的发展  114-116
    三、国际合作原则的内容  116
  第二节 国际合作的理论之争和现实分析  116-127
    一、国际合作的前提假设——国际无政府状态  116-118
    二、现实主义的国际合作论：霸权合作论  118-121
      (一) 传统现实主义到新现实主义的变迁  118-119
      (二) 新现实主义的霸权合作论  119-120
      (三) 霸权合作论的理论批判  120-121
    三、新自由制度主义的国际合作论：制度合作论  121-123
      (一) 霸权后合作理论  121-122
      (二) 无政府状态下的博弈合作  122
      (三) 制度合作论的理论批判  122-123
    四、建构主义的国际合作论：文化合作论  123-125
      (一) 建构主义的国际结构观  123-124
      (二) 建构主义的文化合作论  124-125
      (三) 文化合作论的理论评价  125
    五、国际合作的现实分析  125-127
      (一) 权力驱动的国际合作  125-126
      (二) 共同利益的根本导向  126-127
      (三) 国际机制的反向促进  127
  第三节 国际合作原则的系统分析  127-134
    一、国际合作的系统涵义——全球系统的竞争与协同  128-129
    二、国际合作的系统特点  129-131
      (一) 无序中的有序趋势  129
      (二) 强权的相对役使  129-130
      (三) 多元的相互依赖  130-131
      (四) 竞合的冲突合作  131
    三、国际合作的层次化系统构建  131-134
      (一) 全球合作——国际合作的第一层系统结构  131-132
      (二) 区域合作——国际合作的第二层系统结构  132-133
      (三) 全球合作与区域合作的系统协同  133-134
第六章 可持续发展原则的系统分析  134-155
  第一节 可持续发展原则的产生和发展  134-139
    一、可持续发展概念的产生和发展  134-137
      (一) 可持续发展的产生背景  134-135
      (二) 可持续发展的发展沿革  135-137
    二、可持续发展原则的定义  137-139
  第二节 可持续发展原则的法理内涵和国际经济法意义  139-147
    一、可持续发展原则的法理内涵  139-142
      (一) 共同发展  140
      (二) 公平发展  140-141
      (三) 持续协调发展  141-142
    二、可持续发展原则与国际经济法  142-147
      (一) 可持续发展原则的法律地位之争  142-143
      (二) 可持续发展的国际经济法现实  143-145
      (三) 可持续发展原则——国际经济法基本原则的应有之义  145-147
  第三节 可持续发展原则的系统分析  147-155
    一、可持续发展的全球系统——可持续发展原则的规制对象  147-150
      (一) 可持续发展全球系统——自组织演化的复杂耗散系统  147-148
      (二) 可持续发展全球系统的特征  148-149
      (三) 全球耗散系统的演化规则与趋势——可持续发展  149-150
    二、可持续发展全球系统的系统构成——可持续发展原则的对象体系  150-152
      (一) 可持续发展的资源子系统  150-151
      (二) 可持续发展的环境子系统  151
      (三) 可持续发展的经济子系统  151
      (四) 可持续发展的社会子系统  151-152
    三、全球系统的目标体系——可持续发展原则的系统内涵  152-155
      (一) 发展公平性  152-153
      (二) 发展协调性  153
      (三) 发展持续性  153-155
结语——国际经济法基本原则的系统意义与结构关系  155-159
参考文献  159-170
后记  170-171

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