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我国上市公司“影子董事”制度研究

作　者: 罗冬莲
导　师: 李文华
学　校: 北京交通大学
专　业: 经济法学
关键词: 上市公司实际控制人影子董事立法监管
分类号: D922.291.91
类　型: 硕士论文
年　份: 2014年
下　载: 26次
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内容摘要

在我国许多上市公司中,突出表现出“一股独大”的现象,实际控制人往往不直接担任董事职务而是身居公司治理机关之外,凭借其持股优势或者采取其他控制关系,对上市公司的经营决策掌控主导权或者施加影响。公司董事依其指示或指令行事的人在英国《1980年公司法》中被称为“影子董事”(shadow director)。董事会是公司的管理机构,决定公司的经营计划、投资方案,并对公司合并、分立、解散拥有一定的话语权。可以说,董事会决策直接决定着公司的前途和命运,对公司的发展起着至关重要的作用。因此,各国对董事的权利与义务以及董事违反相关规定所承担的法律责任都有明确的规定,这有利于董事尽职尽责,维护全体股东的利益。但是,在某些情况下,董事会却沦为实际控制人操纵公司、侵占公司利益、损害其他股东及债权人利益的工具。据调查统计,我国大部分公司的经营权掌握在实际控制人手中,并且以家族企业为典型。在资本迅速膨胀的今天,许多上市公司都直接或间接地被实际控制人所控制,有些实际控制人出于种种考虑,不直接担任公司的董事,而是通过委派自己代言人的方式来控制董事会,从而达到控制公司的目的。目前这种现象日益凸显,加强对公司实际控制人的监管显得尤为重要。《英国公司法》把这种通过影响公司董事意志从而达到控制公司目的的人称为影子董事,并对其权利义务和相关法律责任进行明确规定,使其真正曝于阳光之下,有利于加强对其行为的监管,防止其在幕后操纵公司,损害其他股东及债权人的利益。

全文目录

致谢  5-6
中文摘要  6-7
ABSTRACT  7-10
1 引言  10-11
2 上市公司影子董事制度概述  11-17
  2.1 影子董事的概念及表现形式  11-13
    2.1.1 影子董事的概念  11-13
    2.1.2 影子董事的表现形式  13
  2.2 影子董事的性质及除外情形  13-14
    2.2.1 影子董事的性质  14
    2.2.2 影子董事的除外情形  14
  2.3 影子董事的危害及法律责任  14-17
    2.3.1 影子董事的危害  15-16
    2.3.2 影子董事的法律责任  16-17
3 我国有关上市公司“影子董事”的规定及存在的问题  17-23
  3.1 我国有关上市公司“影子董事”的规定  17-20
    3.1.1 关于实际控制人概念的相关规定  17-18
    3.1.2 关于实际控制人法律责任的相关规定  18-20
  3.2 我国有关上市公司“影子董事”的规定中存在的问题  20-23
    3.2.1 对实际控制人的披露监管较弱  20-21
    3.2.2 缺乏有关上市公司“影子董事”的立法规定  21-23
4 典型国家和地区上市公司影子董事制度的经验及启示  23-33
  4.1 英国的影子董事制度  23-29
    4.1.1 影子董事与事实董事概念辨析  23-24
    4.1.2 英国关于影子董事制度的相关规定  24-27
    4.1.3 英国影子董事的典型案例—Re Hydrodam(Corby)Ltd案  27-29
  4.2 韩国“业务执行者”的相关规定  29-30
  4.3 我国香港《公司条例》的相关规定  30-32
  4.4 小结  32-33
5 我国上市公司“影子董事”制度的建立与完善  33-45
  5.1 建立我国上市公司“影子董事”制度的必要性和可行性分析  33-36
    5.1.1 必要性分析  33-34
    5.1.2 可行性分析  34-36
  5.2 上市公司“影子董事”的认定和适用  36-37
    5.2.1 上市公司“影子董事”的认定  36-37
    5.2.2 适用对象  37
  5.3 上市公司“影子董事”的法律责任  37-40
    5.3.1 “影子董事”法律责任的经济分析  37-38
    5.3.2 “影子董事”法律责任的承担  38-40
  5.4 对我国上市公司“影子董事”的内控与监管  40-45
    5.4.1 公司内部自治  41-42
    5.4.2 交易所自律监管  42
    5.4.3 证监会行政监管  42-45
6 结语  45-46
参考文献  46-48
作者简历  48-50
学位论文数据集  50

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