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BT融资模式在城市轨道交通基础设施建设项目中的研究

作　者: 肖齐天
导　师: 张连营
学　校: 天津大学
专　业: 工程管理
关键词: 融资城市轨道交通项目 BT模式运作方式
分类号: F283
类　型: 硕士论文
年　份: 2011年
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内容摘要

随着我国城市发展的速度进一步加快,市民对城市基础设施的需求日益增长。“衣、食、住、行”是市民生活必不可少的环节,随着生活质量的提高以及城市的快速发展,市民对于城市交通的要求也随之加大。但是我国的城市交通普遍存在着拥堵现象,无法满足市民的出行需求,而轨道交通是解决这一问题的最有效方式。除了北京、上海、广州等大型城市,我国的轨道交通距离发达国家城市的成熟的轨道交通网络还存在着较大差距,这样的差距不仅体现在交通网络的路线长度上,还体现在城市轨道交通项目的建设、融资、运营、管理的方法和手段上。对于城市轨道交通项目所需资金大、投资回收期长的特点,我国传统的以政府财政为主要建设资金的模式已经无法满足轨道交通快速发展的需要。因此,引入竞争机制,吸纳社会资本与技术,提高管理水平与运营效率,已经成为发展城市轨道交通的首要问题。在这样一个背景下,BT模式作为国际上运用成熟的融资模式,在城市基础设施的建设中发挥了重要作用,对于我国的城市轨道交通项目的融资来说,是值得探讨与研究的创新融资模式。论文首先分析了城市轨道交通的概念及内涵,对其具有的经济属性和经营特点进行了详细阐述,同时对城市轨道交通项目投融资的基本理论和常见模式进行了分析和比较。其次介绍了BT模式的一般概念和涵义,对其实施模式和运作流程进行了详细分析,重点阐述了BT融资模式在城市轨道交通项目中的适用性,从而得出了其应用的意义和风险防范措施。接着以天津市地铁2号线8标段BT项目为案例进行实证研究,分析BT融资模式在我国城市轨道交通项目中的实际应用情况、风险分析及对策。最后根据上述的理论分析和实证研究对城市轨道交通项目继续深入使用BT融资模式提出管理上以及政策上的合理化建议,为BT模式的发展应用开拓思路。

全文目录

中文摘要  3-4
ABSTRACT  4-9
第一章绪论  9-16
  1.1 研究的背景及意义  9-11
    1.1.1 城市轨道交通发展现状  9-10
    1.1.2 城市轨道交通发展的投融资问题  10-11
    1.1.3 城市轨道交通研究意义  11
  1.2 国内外相关研究综述  11-13
  1.3 本文研究的技术路线和主要内容  13-15
    1.3.1 技术路线  13-14
    1.3.2 主要内容  14-15
  1.4 本文构思框架  15-16
第二章城市轨道交通项目投融资基本理论分析  16-25
  2.1 城市轨道交通的概念及内涵  16-18
    2.1.1 城市轨道交通的概念  16
    2.1.2 城市轨道交通项目的经济属性  16-17
    2.1.3 城市轨道交通项目的经营特点  17-18
  2.2 城市轨道交通项目投融资基本理论  18-19
    2.2.1 投融资概念界定  18
    2.2.2 城市轨道交通项目投融资方式选择的主要影响因素  18-19
    2.2.3 城市轨道交通项目投融资模式选择的原则  19
  2.3 城市轨道交通项目投融资模式分类  19-25
    2.3.1 政府投融资模式  19-23
    2.3.2 社会投资者投融资模式  23
    2.3.3 混合投融资模式  23-25
第三章城市轨道交通项目BT 融资模式分析  25-44
  3.1 BT 模式的概念及涵义  25-26
    3.1.1 BT 模式的概念  25
    3.1.2 BT 模式的特点  25-26
    3.1.3 BT 模式对参与各方的要求  26
  3.2 BT 方式的实施模式  26-30
    3.2.1 采用BT 模式的前提条件  26-27
    3.2.2 BT 的几种实施方式  27-30
  3.3 BT 项目融资的运作流程  30-34
    3.3.1 项目的确定阶段  30
    3.3.2 项目的招投标阶段  30-32
    3.3.3 项目特许权合同的签订  32-33
    3.3.4 项目特许公司的组建和项目建设  33
    3.3.5 项目移交与回购款支付  33-34
  3.4 BT 方式在城市轨道交通项目的适用性分析  34-38
    3.4.1 BT 模式与带资承包的区别  34-35
    3.4.2 BT 模式与其他项目融资模式的比较  35-37
    3.4.3 BT 融资模式在城市轨道交通项目的优劣分析  37-38
  3.5 BT 模式在城市轨道交通项目中应用的意义  38-39
  3.6 BT 融资模式在城市轨道交通项目中的风险分析  39-44
    3.6.1 BT 模式在城市轨道交通项目中所面临的风险  39-42
    3.6.2 BT 模式在城市轨道交通项目中的项目融资风险对策  42-44
第四章实证分析——天津地铁2 号线8 标段BT 工程  44-57
  4.1 工程整体概况  44-45
    4.1.1 本项目BT 模式各方当事人  44-45
    4.1.2 其他相关工作  45
  4.2 本项目BT 模式重要阶段  45-46
  4.3 BT 投融资模式实施过程要点  46-47
    4.3.1 BT 模式中各方法律关系  46
    4.3.2 BT 模式项目的过程监管  46
    4.3.3 融资费用测算问题  46-47
    4.3.4 风险问题  47
  4.4 本项目采用BT 模式的操作方案  47-50
    4.4.1 本项目采用BT 模式的操作  47-48
    4.4.2 本项目采用BT 模式的合同体系  48
    4.4.3 本项目采用BT 模式的信用体系  48-49
    4.4.4 本项目采用BT 模式的工作体系  49
    4.4.5 本项目采用BT 模式的回购安排  49-50
  4.5 招标范围和项目运作方式  50-55
    4.5.1 招标范围  50
    4.5.2 项目运作方式  50-52
    4.5.3 招标原则  52-53
    4.5.4 招标的组织与程序  53
    4.5.5 招标人的说明  53
    4.5.6 招标人的承诺  53-54
    4.5.7 项目融资风险防范措施  54-55
  4.6 本项目采用BT 模式的风险防范和建设监管措施  55-57
    4.6.1 完善项目前期工作  55
    4.6.2 委托代管单位加强建设监管  55
    4.6.3 严格招标资审条件  55
    4.6.4 严格限制工程变更和合同调价  55-56
    4.6.5 严控工程分包  56
    4.6.6 严格BT 合同条款  56
    4.6.7 对BT 项目公司进行全过程资金监管  56-57
第五章城市轨道交通BT 融资模式合理化建议  57-61
  5.1 管理建议  57-59
    5.1.1 选择合适的项目实施结构，兼顾参与各方利益  57
    5.1.2 严格投标人的资质标准，明确约定联合体各方关系  57-58
    5.1.3 组建项目公司，进行轨道交通BT 项目建设管理  58
    5.1.4 完善监管体系，杜绝分包、转包行为  58
    5.1.5 扎实做好前期工作，明确建设标准和工程接口  58
    5.1.6 重视专业中介机构的作用  58-59
  5.2 政策建议  59-61
    5.2.1 宣传规范的BT 理念，为城市轨道交通BT 项目营造良好的外部环境  59
    5.2.2 城市轨道交通项目采用BT 模式，辅助实现国家宏观调控目标  59
    5.2.3 鼓励推广BT 模式，规范建筑市场秩序  59-60
    5.2.4 制订相关法律法规，使城市轨道交通BT 项目运作有法可依  60
    5.2.5 制订科学合理的税收政策，避免重复纳税  60
    5.2.6 金融机构积极参与，促进城市轨道交通项目BT 良性发展  60-61
结论与展望  61-63
参考文献  63-66
致谢  66-67
详细摘要  67-80

BT融资模式在城市轨道交通基础设施建设项目中的研究

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