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中国证券市场监管体制研究

作　者: 陈婷婷
导　师: 王桂琴
学　校: 中央民族大学
专　业: 政治经济学
关键词: 证券市场监管体制集中监管体制监管机构权利约束
分类号: F832.5
类　型: 硕士论文
年　份: 2012年
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内容摘要

证券市场监管体制是指证券市场的监管主体层次设置、各监管机构之间的权利配合协调的制度安排。市场的发展总会或多或少出现市场失灵,这就需要监管部门的介入来矫正市场的缺陷,在我国社会主义市场经济初级阶段,由于证券市场机制发育不健全、法律体系有待完善等原因,加之证券市场特有的虚拟性、高风险性、易传导性及快速性等特点使得对证券市场的监管应采取政府监管为主的集中监管体制。但由于中国证券市场的集中监管体制在摸索中前进,因此存在这样那样的监管缺陷,究其根本原因在于监管体制不完善,所以需要从体制上根除问题的症结,才能不断完善对中国证券市场的监管。从国际证券监管委员会组织(IOSCO)通过对发达证券市场监管经验的总结研究与英美等各国证券监管的实践都可以看到,证券市场监管体制的本质内容在于各证券监管机构法律地位的明确规定、职能协调以及对于监管机构尤其是政府监管机构的制约机制等。本文从中国证券市场现存问题出发分析其根本原因在于证券监管体制,通过分析国际上对于证券市场监管体制规定的相关理论,并对比中外证券市场监管的实践,对中国证券市场监管体制中各个监管机构的法律性质、监管权力分配、监管权力约束等方面进行了分析,找到中国证券市场监管体制层而的问题,并对此提出对应的完善建议。

全文目录

摘要  2-3
ABSTRACT  3-7
导论  7-10
  一、问题提出及选题意义  7-8
  二、证券市场监管的相关理论  8-9
  三、本文研究方法、研究思路与结构安排  9-10
第一章中国证券市场及证券市场监管体制  10-23
  第一节中国证券市场的发展现状及分析  10-17
    一、中国证券市场的发展历程  11-12
    二、中国证券市场的问题  12-14
    三、中国证券市场问题的关键在于监管体制  14-17
  第二节证券市场监管体制的规定  17-23
    一、体制与证券市场监管体制  17-18
    二、国际证券监管委员会对于证券市场监管体制的规定  18-20
    三、中国的证券市场监管体制  20-23
第二章中外证券市场监管体制的比较分析  23-31
  第一节中国证券市场监管体制的发展历程及分析  23-27
    一、中国证券市场监管体制的发展历程  23-25
    二、中国现行证券市场监管体制的合理性  25-27
  第二节国外证券市场监管体制  27-31
    一、自律型证券市场监管体制(以英国为例)  27-28
    二、集中立法型证券市场监管体制(以美国为例)  28-30
    三、中间型证券市场监管体制(以德国为例)  30-31
第三章中国证券市场监管体制的问题  31-44
  第一节中国证券市场监管体制的问题  31-41
    一、中国证券市场监管主体的法律性质界定不清  31-33
    二、监管主体缺乏独立性  33-36
    三、监管主体的法律权力配置欠合理  36-40
    四、缺乏对中国证监会的监督制约机制  40-41
  第二节证券市场监管中其他功能问题  41-44
    一、中国证券市场相关法律法规存在缺失  41-43
    二、政府监管主体监管手段行政化、政策化  43-44
第四章完善中国证券市场监管体制的政策建议  44-56
  第一节证券市场监管体制的完善  44-51
    一、明确监管主体的法律地位,增强监管独立性  44-47
    二、合理规定监管主体的法律权力  47-49
    三、建立对监管主体的监督约束机制  49-51
  第二节体制完善基础上的功能完善  51-55
    一、建立健全法律法规体系,证券市场监管实现法治化  51-52
    二、政府监管手段应克服行政手段的低效  52-54
    三、加强证券监管的国际合作  54-55
  第三节证券市场监管体制的深层原因及改革方向  55-56
    一、中国经济主要矛盾：证券市场监管体制问题的深层原因  55
    二、改革的方向  55-56
结论  56-58
参考文献  58-60
致谢  60-61
攻读学位期间发表的学术论文目录  61-62

中国证券市场监管体制研究

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