学位论文 > 优秀研究生学位论文题录展示

人民币国际化下我国短期资本流动与反跨境洗钱研究

作　者: 周露萍
导　师: 高增安
学　校: 西南交通大学
专　业: 管理科学与工程
关键词: 短期资本 人民币国际化 跨境洗钱 反洗钱
分类号: F832.6
类　型: 硕士论文
年　份: 2013年
下　载: 96次
引　用: 0次
阅　读: 论文下载
 

内容摘要


自改革开放以来,我国连续三十多年保持高速的经济增长态势,现已经成为世界第二大经济体以及发展中国家中吸引外商直接投资最多的国家。然而,随着经济的高速发展,尤其是银行等金融业的逐步开放,国际热钱流入与国内资本外逃等跨境短期资本非正规转移规模愈趋庞大。在人民币国际化的大背景下,随着我国资本项目逐步实现可自由兑换,以洗钱为最终目的的跨境资本流动,必将对我国宏观经济稳定以及金融安全造成巨大的冲击。本文从反跨境洗钱的视角,首先分析了短期资本流动与热钱流入、资本外逃这三者之间的关系,总结了非法短期资本的流通渠道,并估算其规模；其次,提出了在人民币国际化这个大背景下,针对跨境洗钱的定义、渠道方法以及危害进行了重点论述；再次,建立连续动态有约束的模型,模型中包含了一般性洗钱以及跨境洗钱这两种情况,并讨论了已建立的反洗钱监管措施对社会洗钱资本存量的影响；进一步,以前文中非法短期资本流动规模的估算结果作为因变量,建立多元线性回归模型,实证研究我国反洗钱监管下不同的措施对跨境洗钱规模的影响,在一定程度上对前面的理论模型进行了验证；最后,针对上文的分析论述,从加强反洗钱监管水平、细化反洗钱政策措施、培养高素质人才队伍等三个方面提出针对性的政策建议。

全文目录


摘要  6-7
Abstract  7-10
第1章 绪论  10-20
  1.1 研究背景  10-11
  1.2 研究意义  11
  1.3 国内外研究现状  11-17
    1.3.1 人民币国际化的相关研究  11-14
    1.3.2 短期资本流动的相关研究  14-15
    1.3.3 反跨境洗钱的相关研究  15-17
    1.3.4 研究述评  17
  1.4 研究思路  17-20
    1.4.1 研究目标  17-18
    1.4.2 研究内容  18
    1.4.3 研究方法和技术路线  18-20
第2章 短期资本流动的规模测算与渠道分析  20-29
  2.1 短期资本流动的界定  20-21
    2.1.1 短期资本流动的概念  20
    2.1.2 短期资本流动与热钱流入、资本外逃的联系及区别  20-21
  2.2 短期资本流动的渠道  21-23
    2.2.1 规的短期资本流动的主要方式  21-22
    2.2.2 非正规的短期资本流动的主要方式  22-23
  2.3 短期资本流动的规模估算  23-29
    2.3.1 直接法  24-26
    2.3.2 间接法  26-29
第3章 人民币跨境流通下跨境洗钱分析  29-35
  3.1 人民币跨境流通进展介绍  29
  3.2 跨境洗钱概述  29-32
    3.2.1 跨境洗钱的定义  29
    3.2.2 跨境洗钱与短期资本流动的关系  29-30
    3.2.3 跨境洗钱的一般过程  30
    3.2.4 跨境洗钱方式分析  30-32
  3.3 跨境洗钱的新趋势  32-33
    3.3.1 家族亲属团伙洗钱  32
    3.3.2 洗钱犯罪分子的反侦察意识增强  32-33
    3.3.3 以人民币为载体的跨境洗钱  33
  3.4 国际短期资本非正规流动和跨境洗钱的危害  33-35
    3.4.1 影响国际收支平衡  33
    3.4.2 造成外汇市场和汇率的波动  33-34
    3.4.3 引发金融危机  34
    3.4.4 助长腐败  34-35
第4章 反洗钱监管制度对跨境洗钱的影响  35-46
  4.1 反洗钱监管水平对社会洗钱量的影响  35-39
    4.1.1 前提假定  35
    4.1.2 变量设定  35-36
    4.1.3 建立模型  36-37
    4.1.4 推导求解  37-39
    4.1.5 结果分析  39
  4.2 我国反洗钱监管措施对跨境洗钱的作用分析  39-46
    4.2.1 研究思路  39-40
    4.2.2 变量选取  40-41
    4.2.3 数据处理  41-42
    4.2.4 建模分析  42-45
    4.2.5 结果讨论  45-46
第5章 人民币国际化下我国反跨境洗钱的政策建议  46-50
  5.1 加强反洗钱监管水平以及查处力度  46-47
    5.1.1 大力推动跨境反洗钱监测与信息化建设工作  46
    5.1.2 重点监控,完善监管政策体系  46-47
    5.1.3 扩展人民币反跨境洗钱合作范围  47
  5.2 针对不同跨境洗钱渠道细化反洗钱政策  47-48
    5.2.1 引导银行对人民币跨境大额可疑交易的监测  47-48
    5.2.2 慎重对待非法金融机构合法化问题  48
  5.3 培养高素质反跨境洗钱人才队伍  48-50
    5.3.1 提高基层员工职业素质  48-49
    5.3.2 培养反跨境洗钱专家队伍  49-50
结论与展望  50-51
致谢  51-53
参考文献  53-57
攻读硕士学位期间发表的论文及科研成果  57

相似论文

  1. 人民币国际化的动因、路径与障碍-基于国际货币体系改革背景研究,F832.6
  2. 论洗钱罪的构成和完善,D924.3
  3. 基于风险防范的资本项目开放策略研究,F832.6
  4. 人民币国际化的金融市场条件研究,F832.6
  5. 深圳建设离岸金融中心的研究,F832.7
  6. 国际货币体系改革视角下的人民币国际化研究,F832.6
  7. 人民币国际化进程中的货币竞争问题研究,F822
  8. 我国金融机构反洗钱法律问题研究,F832.2
  9. 国外短期资本流入影响因素的实证分析,F832.6
  10. 人民币国际化问题及实现路径研究,F832.6
  11. 人民币国际化问题探索,F832.6
  12. 东亚货币合作与人民币国际化,F822
  13. 短期资本流动对一国经济的影响及对策,F124
  14. 人民币国际化的主要障碍与政策措施,F832.6
  15. 国际货币体系改革与人民币国际化,F832.6
  16. 对我国保险业洗钱与反洗钱问题的研究,F832
  17. IMF框架下人民币国际化法律问题研究,F832.6
  18. 反洗钱数据申报系统的设计与实现,F830.49
  19. 我国汇率制度和利率市场化对人民币国际化的影响研究,F832.6
  20. 基于资金流行为模式的银行反洗钱监测系统研究与实现,TP311.52
  21. 人民币国际化国内金融市场政策研究,F832.6

中图分类: > 经济 > 财政、金融 > 金融、银行 > 中国金融、银行 > 汇兑、对外金融关系
© 2012 www.xueweilunwen.com