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论我国上市公司法人治理结构的完善

作　者: 宋国龙
导　师: 孙燕玲
学　校: 山东科技大学
专　业: 经济法学
关键词: 上市公司法人治理结构独立董事激励机制
分类号: D922.291.91
类　型: 硕士论文
年　份: 2011年
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内容摘要

改革开放以来,我国的经济不断发展,上市公司也不断发展壮大,并逐渐成为我国经济发展的重要力量。随着经济全球化的加快,世界资本市场的开放程度进一步加大,我国的上市公司必须直面来自世界范围内的竞争压力。但是由于受到经济环境、体制等方面的制约,我国的还存在着一些不足。虽然经过多年的探索与发展,我国的上市公司法人治理结构已经逐渐走向成熟,但是还存在许多需要进一步完善的地方。在我国上市公司法人治理结构中依然存在着股权结构失衡的问题,虽然经过产权改制以及对公司治理模式的不断探索上市公司的股权结构逐步合理化,但是一股独大等现象还依然影响着上市公司的科学治理。其次,上市公司的独立董事没有发挥其应有的作用,在公司的运营过程中,独立董事的独立性受到影响,不能充分行使法律规定的监督权力,不能发挥独立董事应有的监督职责。再次,上市公司监事会功能弱化,监事会的地位不能保证,并且往往会受到忽视。我国上市公司法人治理结构中,机构投资者没有起到与它地位相对应的作用。在英美发达国家,机构投资者对上市公司的法人治理结构的完善起着重要的作用,在我国上市公司的股权结构中,虽然机构投资者的持股比例在逐渐增加,但他们很少能够参与到上市公司的治理中来。同时,我们没有建立起有效的经营者激励约束机制,没能将经营人员的利益同公司的利益紧密的链接在一起。这些都与现阶段我国上市公司法人治理结构存在的问题有着密切的联系。完善我国上市公司法人治理结构,要优化股权结构,改变“一股独大”的局面,同时还要发挥机构投资者的作用。其次,要加强独立董事的独立性,从独立董事的选任到权力,都要按照法律的规定做到切实的执行。还要实现监事会职能的强化,同时处理好与独立董事的关系。最后要完善激励与约束机制,将上市公司的经理层人员的利益同公司股东的利益联系起来,提高他们的工作积极性。通过对我国上市公司法人治理结构的完善,必定能进一步提高我国上市公司的核心竞争力,这对我国经济的发展以及国际竞争力的提高都具有重要的意义。

全文目录

摘要  5-6
ABSTRACT  6-13
0 导论  13-16
  0.1 研究意义  13
  0.2 研究现状  13-14
  0.3 研究方法与论文结构  14-15
  0.4 论文创新与不足  15-16
1 上市公司法人治理结构概述  16-23
  1.1 上市公司法人治理结构含义  16-18
    1.1.1 公司法人治理结构的含义界定  16-17
    1.1.2 上市公司法人治理结构的历史沿革  17-18
  1.2 上市公司法人治理结构的特征  18-20
    1.2.1 上市公司法人治理结构规范所有权与经营权之间的关系  18-19
    1.2.2 相互的权力制衡是上市公司法人治理结构的实质  19
    1.2.3 上市公司的法人治理结构具有体系完备性  19-20
    1.2.4 决策的科学化是上市公司法人治理结构的核心  20
  1.3 上市公司法人治理结构的法理基础  20-23
    1.3.1 企业法人财产权是产权基础  20-21
    1.3.2 利益的多元格局是权力分立与制衡的法治基础  21
    1.3.3 民主政治的发展是上市公司法人治理结构民主化的动力  21-23
2 我国上市公司法人治理结构中存在的问题及原因分析  23-29
  2.1 我国上市公司法人治理结构中存在的问题  23-25
    2.1.1 我国上市公司股权结构失衡  23-24
    2.1.2 独立董事没能完全发挥其应有的作用  24-25
    2.1.3 上市公司监事会的功能弱化  25
  2.2 我国上市公司法人治理结构存在问题的原因分析  25-29
    2.2.1 机构投资者没有发挥其应有的作用  26
    2.2.2 监事会和独立董事的作用有限  26-28
    2.2.3 没有建立有效地经营者激励约束机制  28-29
3 境外上市公司法人治理结构模式的考察及借鉴  29-36
  3.1 上市公司法人治理结构的外部控制模式  29-31
    3.1.1 以美国为代表的外部控制模式  29-30
    3.1.2 外部控制模式的特点  30-31
  3.2 上市公司法人治理结构的内部控制模式  31-34
    3.2.1 以德日为代表的内部控制模式  31-32
    3.2.2 内部控制模式的特点  32-34
  3.3 外部控制模式与内部控制模式的比较分析  34-36
    3.3.1 外部控制模式与内部控制模式的区别与联系  34-35
    3.3.2 对外部控制模式与内部控制模式的借鉴  35-36
4 完善我国上市公司法人治理结构的思考  36-45
  4.1 优化上市公司股权结构  36-38
    4.1.1 改变国有股"一股独大"局面  36-37
    4.1.2 发挥机构投资者在优化股权结构中的作用  37-38
  4.2 完善独立董事制度  38-41
    4.2.1 强化我国独立董事的独立性  38-39
    4.2.2 完善独立董事的权力机制  39-41
  4.3 实现监事会职能的强化  41-43
    4.3.1 提高监事的任职资格  41
    4.3.2 赋予监事会活动费用审批的自主权  41-42
    4.3.3 赋予监事会代表公司提起诉讼的权力  42
    4.3.4 安排好监事会和独立董事之间的关系  42-43
  4.4 加强对经营者的激励与约束机制的完善  43-45
    4.4.1 完善上市公司股权激励机制  43
    4.4.2 加强对股权激励机制实施的监管  43-45
结语  45-46
参考文献  46-49
个人简介  49-50
致谢  50

论我国上市公司法人治理结构的完善

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