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双边投资条约之国民待遇条款研究

作　者: 潘明
导　师: 魏艳茹
学　校: 广西大学
专　业: 国际法学
关键词: 双边投资条约国民待遇解释方法
分类号: D996.4
类　型: 硕士论文
年　份: 2013年
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内容摘要

在当代国际投资待遇标准中,国民待遇对各国的法律制度具有最直接的影响力。近年,解决投资争端国际中心(International Centre for Settlement of Investment Disputes,以下简称ICSID)受理的仲裁案件和根据《北美自由贸易协定》(North America Free Trade Agreements,以下简称NAFTA)第1102条提起的仲裁都涉及了国民待遇条款的适用问题,然个中争议颇多,目前并未有系统、一致的分析方法。仲裁实例中,各仲裁庭采用不同的分析方法会得出不一样的结论。研究国民待遇条款的解释方法,平衡外国投资者与东道国的利益,对投资身份业已开始发生转变的中国来说至关重要。本文通过分析BIT(Bilateral Investment Treaty,以下简称BIT)国民待遇条款的措辞及表述模式,结合投资仲裁庭分析该条款的方法及意见,探求分析国民待遇的恰当方法,最后就中国所签BIT的现状和存在的问题,提出依据不同的缔约对方和中国在双边投资关系中的身份,而分别设计不同国民待遇条款范本的建议。文章围绕BIT国民待遇条款这一中心,具体探讨了条约文本中国民待遇的定义及措辞的使用、该条款的分析方法和中国BIT的现状、问题与对策。全文包括前言、正文、结束语三部分。正文共计五章：第一章为BIT国民待遇条款概述。本章共三部分,分别阐释了国民待遇条款的定义和目的、特征及渊源发展。第二章为BIT国民待遇条款的缔约实践。本章根据世界各国的缔约实践,简要从六方面介绍了现阶段国民待遇各表述模式的特点。第三章为BIT国民待遇条款中的参照基准问题。本章分为四部分,通过对涉国民待遇的仲裁实例解析,就仲裁实践通常使用的方法归纳分析该条款所涉的相关因素,最后评价仲裁实践中的参照基准。第四章为BIT国民待遇条款中的“不低于待遇”问题。本章分三部分,包括了待遇的基本问题、国民待遇与其他待遇的联系及对国民待遇条款待遇标准的评价。第五章为中国BIT的现状、问题与对策。该章共两部分,第一部分廓清中国BIT国民待遇缔约实践的现状,并基于此指出中国BIT缔约实践存在的问题。第二部分从中国在双边投资关系中的不同身份出发,提出根据不同的缔约对方设计BIT国民待遇条款范本的建议。

全文目录

摘要  4-6
ABSTRACT  6-10
前言  10-14
第一章 BIT国民待遇条款概述  14-21
  1.1 国民待遇条款的定义和目的  14-16
    1.1.1 国民待遇条款的定义  14-15
    1.1.2 国民待遇条款的目的  15-16
  1.2 国民待遇条款的特征  16-17
    1.2.1 相对性的标准  16-17
    1.2.2 基于条约的义务  17
  1.3 国民待遇条款的起源和发展  17-21
    1.3.1 起源  17-18
    1.3.2 发展  18-21
第二章 BIT国民待遇条款的缔约实践  21-26
  2.1 明确受制于国内法  21
  2.2 与最惠国待遇合并规定  21-22
  2.3 适用于投资设立阶段  22-23
  2.4 同时适用于投资者和投资  23
  2.5 适用于指定的投资活动  23-24
  2.6 引入“在类似情况下”  24-26
第三章 BIT国民待遇条款中的参照基准问题  26-50
  3.1. 比较的依据  26-28
  3.2 分析的顺序  28-30
  3.3 比较投资者和投资的相关因素  30-45
    3.3.1 经济部门和竞争关系  30-31
    3.3.2 根据经济部门确定比较对象的判例  31-36
    3.3.3 WTO确定类似情况下同类产品的相关判例  36-38
    3.3.4 保护主义的目的或动机  38-40
    3.3.5 措施的监管目的  40-44
    3.3.6 缺少国内或外国比较对象的情况  44-45
  3.4 对BIT国民待遇参照基准的评价  45-50
    3.4.1 对参照基准各分析因素的评价  45-47
    3.4.2 对WTO同类产品判例在投资领域应用的评价  47-50
第四章 BIT国民待遇条款中的“不低于待遇”问题  50-57
  4.1 “待遇”的基本问题  50-54
    4.1.1 “待遇”的定义  50-51
    4.1.2 事实上的分析  51
    4.1.3 待遇的比较  51-52
    4.1.4 较低待遇  52-54
  4.2 国民待遇与其他待遇的联系  54-56
  4.3 对BIT国民待遇条款待遇标准的评价  56-57
第五章中国的相关现状、问题与对策  57-71
  5.1 中国BIT国民待遇条款的现状和问题  57-63
    5.1.1 中国BIT缔结国民待遇条款的背景  57-58
    5.1.2 中国BIT国民待遇条款缔约实践  58-61
    5.1.3 中国BIT缔约实践存在的问题  61-63
  5.2 中国应采取的对策  63-71
    5.2.1 准确定位中国在双边投资中的身份  63-64
    5.2.2 设计BIT国民待遇条款范本的前提条件  64-67
    5.2.3 采取因缔约对方而异的设计范本  67-71
结束语  71-72
参考文献  72-76
致谢  76-78
攻读学位期间发表论文情况  78

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