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中国钢铁工业产能过剩问题研究

作　者: 江飞涛
导　师: 黄健柏
学　校: 中南大学
专　业: 管理科学与工程
关键词: 钢铁工业产能过剩形成机理治理政策投资补贴风险成本外部化
分类号: F224
类　型: 博士论文
年　份: 2008年
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内容摘要

产能过剩此前被称之为“重复建设”、“过度投资”或者“过度竞争”,它一直困扰着中国经济,近年来产能过剩问题更是引发各方高度关注,并再次成为政策部门的工作重点。已有关于产能过剩形成机理的理论研究存在不少缺陷,以这些理论为基础的治理政策效果不佳,并导致许多不良效应,对于产能过剩形成机理、治理政策效果的实证性研究也很缺乏。钢铁工业是我国国民经济的基础性支柱产业,一直是政策部门防治“重复建设”或“产能过剩”的重点行业,在钢铁工业实施的投资规制政策也一直是我国防治“产能过剩”的主要政策。鉴于此,本文重新审视产能过剩形成机理的相关理论研究,从理论、实证两方面探讨中国钢铁工业产能过剩的形成机理和治理政策。在研习相关经典文献的基础上,本文重新审视关于产能过剩形成的主要理论,指出:(1)低集中度市场结构导致重复建设、过度竞争、产能过剩的观点,是缺乏严谨的理论基础;(2)低进入壁垒、高退出壁垒的产业特征导致重复建设的观点,在理论上存在根本性矛盾;(3)“过度进入定理”的成立实际上严格依赖于两个基本假设,即“商业盗窃效应”和规模收益递增,以此解释行业产能过剩,首先应该判断此行业是否满足这两个基本假设;(4)以保有过度产能可以促进企业间合谋来解释产能过剩形成的模型中,只考虑过度产能投资促进企业间合谋后产生的收益,而没有考虑过度产能投资所需要的成本,在理论上存在根本性缺陷;(5)试图通过证明企业进入与利润率无关来表明“盲目进入”导致产能过剩形成的实证研究,在方法上不严谨,需要进一步改善。我国财政分权改革后地方政府具有独立的经济利益,以及以考核GDP增长为核心的政府官员政治晋升体制,使得地方政府具有强烈的干预企业投资和利用各种优惠政策招商引资的动机。我国土地所有权的模糊产权问题和金融机构的软约束问题,使低价土地等投资补贴措施、帮助企业获取金融资源的措施成为地方政府在招商引资中的主要手段。进一步的建模分析表明,地方政府低价供地行为、以及企业低价所获土地的抵押功能、地方政府干预金融体系信贷等造成的投资企业自有资本投入过低,并进而导致严重的风险成本外部化问题,造成企业过度的产能投资和全行业产能过剩,并以此解释钢铁工业产能过剩的形成机制。本文就“过度进入定理”和“盲目进入”解释中国钢铁工业产能过剩形成的适用性进行实证检验。(1)重点大中型钢铁企业是钢铁市场主要在位企业,其总产量一直呈现单边上升趋势,钢铁工业并不存在显著的“商业盗窃效应”;以数据包络法测算中国钢铁企业的相对效率和规模效率,进一步采用线性回归研究规模对效率的影响,结果表明中国钢铁工业并不存在规模收益递增特征;过度进入定理不能用来解释中国钢铁工业产能过剩的形成。(2)采用协整、格兰杰因果检验、脉冲响应和方差分解的方法,对钢铁工业行业利润率与企业进入进行实证研究,结果表明利润率对企业进入有显著的驱动作用,不能用“盲目进入”来解释钢铁工业产能过剩。对于钢铁工业投资规制政策合意性的理论探讨和借助于HP滤波方法的实证研究表明:(1)投资规制政策不能从根本上治理钢铁工业产能过剩;(2)政策部门由于不可能获取和整合所需的信息和知识,也就不能进行准确的市场预测和制定合意的投资计划;(3)这一政策由于阻碍市场的发现过程和自发调整过程,使得较长时间内我国钢铁工业固定资产投资严重不足,阻碍了钢铁产品结构的迅速调整与技术装备的及时更新,并引起钢铁工业固定资产投资剧烈波动。从我国钢铁工业产能过剩形成机制来看,合意的治理政策应该从三个方面着手:(1)改革财税体制和以考核GDP增长为核心的政府官员政治晋升体制,降低地方政府不当干预企业投资的强烈动机;(2)改革现有土地管理制度,明晰土地产权,使地方政府无法通过低价供地为企业投资提供补贴;(3)进一步硬化银行约束、理顺地方政府与银行的关系,提高企业投资中自有资本金比例,降低企业投资行为中的风险外部化问题。

全文目录

摘要  4-6
Abstract  6-12
第一章导论  12-19
  1.1 问题的提出  12-16
    1.1.1 近年来产能过剩问题引起各方高度关注  12-13
    1.1.2 治理政策的有效性和合意性值得商榷  13-14
    1.1.3 治理政策的理论依据需要更为深入的研究  14-15
    1.1.4 钢铁工业的产能过剩与治理政策具有典型性  15-16
  1.2 研究目的和研究意义  16
  1.3 研究方法与分析框架  16
  1.4 本文研究思路与结构安排  16-19
    1.4.1 本文研究思路和主要研究内容  16-18
    1.4.2 本文的结构安排  18-19
第二章产能过剩研究文献述评  19-44
  2.1 产能过剩相关概念的界定  19-21
    2.1.1 产能过剩概念的界定  19-20
    2.1.2 产能过剩、重复建设与过度竞争等概念的异同  20-21
  2.2 产能过剩形成机理相关文献回顾  21-28
    2.2.1 重复建设形成机理相关研究  21-23
    2.2.2 过度竞争形成机理相关研究  23-26
    2.2.3 “产能过剩”形成机理相关研究  26-28
  2.3 产能过剩相关实证研究文献回顾  28-30
  2.4 产能过剩治理政策讨论文献回顾  30-32
  2.5 现有研究中存在的不足与本文的研究重点  32-44
    2.5.1 产能过剩形成机理已有研究文献中存在的不足  33-39
    2.5.2 产能过剩相关实证研究文献中存在的不足  39-41
    2.5.3 我国产能过剩相关治理政策研究中存在的不足  41-43
    2.5.4 本文的研究重点  43-44
第三章钢铁工业发展现状与产能过剩  44-68
  3.1 我国钢铁工业发展现状  44-47
    3.1.1 我国钢铁工业生产规模急剧扩大  44-45
    3.1.2 我国钢铁工业技术水平迅速提高  45-47
  3.2 经济全球化与我国钢铁工业国际竞争力  47-55
    3.2.1 经济全球化对我国钢铁工业的影响  47-49
    3.2.2 世界钢铁工业发展现状  49-52
    3.2.3 我国钢铁工业国际竞争力大大加强  52-55
  3.3 我国钢铁工业发展中的重复建设、产能过剩问题  55-60
    3.3.1 我国钢铁工业产能利用情况  56-57
    3.3.2 我国钢铁工业产能统计中存在的问题  57-58
    3.3.3 近年来我国钢铁工业产能过剩情况的判断  58-59
    3.3.4 钢铁工业市场预测与可能出现的严重产能过剩问题  59-60
  3.4 我国钢铁企业显著的大型化趋势  60-62
    3.4.1 重点大中型钢铁企业规模迅速扩大  60
    3.4.2 大规模企业数量快速增加  60-61
    3.4.3 钢铁工业大规模企业产量占比决速增长  61-62
  3.5 我国钢铁工业的集中度  62-67
    3.5.1 我国钢铁工业中的逆集中化趋势  62-63
    3.5.2 我国钢铁工业集中度变化中的结构性特征  63-64
    3.5.3 市场规模的急剧扩大是我国钢铁工业逆集中化趋势的形成原因  64-65
    3.5.4 低集中度和逆集中化不能作为重复建设的判断依据  65-67
  3.6 本章小结  67-68
第四章钢铁工业产能过剩的形成机理研究  68-89
  4.1 地方政府干预企业投资的动机  68-71
    4.1.1 财政分权与地方政府推动投资的热情  68-69
    4.1.2 官员政治晋升体系与地方政府推动投资的热情  69-70
    4.1.3 钢铁工业的特征与地方政府推动钢铁企业在本地投资的热情  70-71
  4.2 模糊产权、预算软约束与地方政府不当干预的体制基础  71-73
    4.2.1 土地“模糊产权”与地方政府对投资者的低价供地行为  71-73
    4.2.2 “软预算约束”与地方政府帮助本地企业攫取投资所需的金融资源  73
  4.3 政府不当干预下产能过剩的形成机理  73-84
    4.3.1 投资优惠政策与企业过度产能投资:一个简单模型  75-79
    4.3.2 投资优惠政策与行业产能过剩  79-81
    4.3.3 风险外部化与企业产能投资中的过度风险行为  81-84
    4.3.4 结论  84
  4.4 “铁本事件”解析——地方政府干预下的企业过度产能扩张的典型案例  84-87
    4.4.1 “铁本”事件始末  85-86
    4.4.2 铁本项目中的低价土地、低自有资本投入与过度投资  86-87
  4.5 本章小结  87-89
第五章 “过度进入定理”在中国钢铁工业中的适用性实证检验  89-104
  5.1 我国钢铁工业商业盗窃效应存在性的实证性检验  89-90
  5.2 我国钢铁工业规模经济实证中存在的问题  90-92
  5.3 DEA方法用于规模经济实证的基本原理和模型设定  92-95
  5.4 我国钢铁工业规模经济问题的实证研究  95-103
    5.4.1 方法选择和模型设定  95-96
    5.4.2 指标选取  96
    5.4.3 数据说明  96-97
    5.4.4 DEA计算结果  97-99
    5.4.5 对于计算结果的分析  99-100
    5.4.6 关于规模与效率关系的进一步研究  100-102
    5.4.7 对规模经济问题的研究结论  102-103
  5.5 本章小结  103-104
第六章对于盲目进入导致产能过剩观点的实证检验  104-123
  6.1 命题的提出  104-105
  6.2 本章所使用的计量经济学理论、方法和模型设定  105-110
    6.2.1 本章用到的计量经济理论和方法  105-109
    6.2.2 本章计量经济分析的模型设定  109-110
  6.3 数据说明与单位根检验  110-113
    6.3.1 数据说明  110-112
    6.3.2 单位根检验的结果  112-113
  6.4 协整分析与格兰杰因果检验  113-116
    6.4.1 本文所使用的协整检验方法  113
    6.4.2 本文的协整检验结果  113-114
    6.4.3 包含协整约束的格兰杰因果检验  114-116
  6.5 脉冲响应与方差分解分析  116-121
    6.5.1 VEC模型的建立和估计  116-117
    6.5.2 脉冲响应函数分析  117-119
    6.5.3 方差分解分析  119-121
  6.6 实证结论  121-123
第七章我国钢铁工业产能过剩治理政策的反思与重构  123-143
  7.1 我国历年来钢铁工业重复建设、产能过剩的治理政策  123-125
    7.1.1 1994年以来我国重复建设、产能过剩治理政策回顾  123-125
    7.1.2 投资规制政策是治理钢铁工业产能过剩的主要政策  125
  7.2 我国钢铁工业投资规制政策反思  125-137
    7.2.1 投资规制政策合理性的理论探讨  125-129
    7.2.2 我国钢铁工业投资规制政策中持续显著的预测偏差问题  129-130
    7.2.3 投资规制政策对固定资产投资不良影响的实证研究  130-137
  7.3 我国钢铁工业产能过剩治理政策的重构  137-142
    7.3.1 财税体制改革和官员考核晋升体制改革  138-139
    7.3.2 改革土地管理制度、明晰土地产权  139-140
    7.3.3 硬化银行预算软约束  140-142
  7.4 本章小结  142-143
第八章结论与展望  143-147
  8.1 主要研究结论  143-145
  8.2 本文的创新之处  145-146
  8.3 研究中的不足与改进方向  146-147
参考文献  147-156
致谢  156-158
攻读博士学位期间的研究成果  158-159

中国钢铁工业产能过剩问题研究

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