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证券投资者法律地位研究

作　者: 周月
导　师: 赵万一
学　校: 西南政法大学
专　业: 民商法学
关键词: 证券投资者投资者保护投资者类型化投资者权利
分类号: F832.51
类　型: 硕士论文
年　份: 2011年
下　载: 45次
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内容摘要

证券业务在中国起步较晚,但发展迅速。其中存在的问题是相关的法律法规并不完善,这导致了对“证券投资者”的界定不明晰,证券监管机制也不能很好的发挥作用。证券市场被看作资本市场的核心和基础,在公司融资、特别是高科技企业融资方面起到了极其重要的作用。证券市场的蓬勃发展与投资者的积极参与是分不开的。保护投资者就意味着保护证券市场。投资者,尤其是中小投资者属于证券市场中的弱势群体。在现代文明社会里,如何对证券市场中的中小投资者权益进行充分保护,是各国证券市场面临的共同难题。证券投资者具有重要的法律地位,他们对于证券市场而言是必不可少的,因此证券投资者保护机制需要尽快的完善。要更好的保护证券投资者,明确其法律地位则是当务之急,因此,对证券投资者内涵、条件以及投资者权利义务的研究是证券法的一个重要且基本的课题。本文分析了中国证券投资者现状,并借鉴国外的理论提出了完善措施。除了引言和结语以外,本文共由六部分组成:第一部分:主要介绍了证券投资者的内涵、外延与特征,还对中国证券投资者的现状进行了详尽说明。第二部分:主要介绍了证券投资者的条件,其内容又包含了资格条件、行为条件、程序条件、禁止条件等。第三部分:主要内容为证券投资者的类型化,其中还涉及分类保护和分类监管的问题。重点分析了个人投资者的非理性证券投资行为以及个人投资者与机构投资者的具体差异性等。第四部分:如何优化现行证券投资者的结构,主要涉及到发展机构投资者的问题。第五部分:主要涉及到证券投资者的权利及义务的相关问题,详述了其内涵以及种类。第六部分:现行证券投资者保护机制存在的问题以及提出相应的完善措施。

全文目录

内容摘要  4-5
Abstract  5-8
引言  8-10
一、证券投资者的概念与特征  10-13
  （一）投资的内涵  10
  （二）投资者的内涵和外延  10-11
  （三）证券投资者的特征  11-13
二、证券投资者的条件  13-19
  （一）资格条件  14-15
  （二）程序条件  15
  （三）行为条件  15-18
  （四）禁止条件  18-19
三、证券投资者类型化  19-32
  （一）对证券投资者类型化的必要性  19-20
  （二）证券投资者的分类保护和分类监管  20-32
四、证券投资者的结构调整  32-36
  （一）证券投资者结构调整的作用和意义  33-34
  （二）证券投资者结构调整的困境  34-35
  （三）证券投资者结构调整的误区  35-36
五、证券投资者的权利与义务  36-40
  （一）证券投资者的权利  36-39
  （二）证券投资者的义务  39-40
六、证券投资者引导和约束机制的完善  40-42
  （一）证券投资者保护面临的问题  40
  （二）证券投资者的引导和约束机制  40-42
结语  42-43
致谢  43-44
参考文献  44-45

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