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公司实际控制人法律规制研究

作　者: 刘林
导　师: 石慧荣
学　校: 西南政法大学
专　业: 民商法学
关键词: 法律规制控制权实际控制人
分类号: D922.291.91
类　型: 硕士论文
年　份: 2011年
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内容摘要

本文以公司控制权为基础,从公司控制权与实际控制人的概述、立法现状、完善建议三方面展开了论述。正文除引言和结语外,共分为三个部分。引言部分阐明了本研究课题的现实基础和研究意义,并简要介绍了本文中所运用到的研究方法。第一部分为公司控制权与公司实际控制人的概述,包括控制权的概念和特征,实际控制人的概念、判断标准及类型分析。控制权是直接或间接地对于一个公司的经营管理和政策决策的支配性影响力,这一权利可以建立在法律规范基础上,也可以以既存事实为基础。实际控制人是公司的控股股东之外的,通过投资关系、协议或者其他安排,能够实际支配公司行为的人。实际控制人不同于控股股东、经营者、关联方、一致行动人等其他法律概念。在实践中可用支配可能性的标准,通过追溯股权关系和审查董事会的构成等路径进行判断。第二部分评析了我国实际控制人的法律规制模式和规范体系。我国采用的实际控制人独立规制模式,相较于其他模式更为明确和直接,但如果基础制度不够完善,容易造成监管的空白地带。经过多年的立法努力,我国的实际控制人法律规范体系已初具规模,规定了一系列的以关联交易制度和信息披露制度为核心的规范和规则。但是也存在如实际控制人一般性规定缺乏,具体行为规制制度不够完善,控制权滥用的责任承担和救济制度需要完善和落实等缺陷。第三部分是完善我国公司实际控制人法律规制的建议。在第二部分的分析和总结的基础上,提出了相应的完善建议。针对实际控制人一般规定,建议重新界定实际控制人的概念,明确判断标准,规定实际控制人的诚信义务及完善责任配置。对于关联交易制度和信息披露制度存在的问题,笔者也提出了相应的建议。关于控制权滥用的受害者的保护和救济,本文也提出了公司法人人格否认制度对实际控制人的适用,以及借鉴深石原则、债权人代位求偿权制度的建议。文章的结语对本文的主要观点进行了归纳总结。

全文目录

内容摘要  4-5
Abstract  5-9
引言  9-10
一、公司控制权与公司实际控制人  10-25
  (一) 公司控制权  10-16
    1. 控制权的涵义  10-14
    2. 控制权的特征  14-16
  (二) 公司实际控制人的界定  16-22
    1. 公司实际控制人的概念  16-18
    2. 实际控制人与其他概念的区别  18-20
    3. 公司实际控制人的判断标准与路径  20-22
  (三) 公司实际控制人的类型  22-25
    1. 投资型实际控制人  22-23
    2. 协议型实际控制人  23-24
    3. 表决权型实际控制人  24-25
    4. 其他类型的实际控制权人  25
二、我国公司实际控制人的规制模式和规范体系评析  25-33
  (一) 我国公司实际控制人规制模式评析  25-28
    1. 境外公司实际控制人规制模式  25-27
    2. 我国实际控制人规制模式  27-28
  (二) 我国实际控制人法律规范体系评析  28-33
    1. 我国实际控制人法律规范体系的特征  28-31
    2. 我国实际控制人法律规制体系的缺陷  31-33
三、完善我国公司实际控制人法律规制的建议  33-43
  (一) 完善公司实际控制人一般性规定的建议  33-37
    1. 重新界定我国公司实际控制人的概念  34
    2. 明确公司实际控制人的判断标准  34-35
    3. 明确规定公司实际控制人的诚信义务  35-36
    4. 完善公司实际控制人的责任配置  36-37
  (二) 完善公司实际控制人的具体制度的建议  37-40
    1. 完善实际控制人关联交易制度的建议  37
    2. 完善实际控制人信息披露制度的建议  37-39
    3. 完善表决权排除制度的建议  39-40
  (三) 控制权滥用之受害人的救济制度  40-43
    1. 受控公司及其中小股东的法律救济  40-41
    2. 公司债权人的法律救济  41-43
结语  43-44
致谢  44-45
参考文献  45-46

公司实际控制人法律规制研究

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