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老鼠仓案中基金管理人民事责任承担问题研究

作　者: 苏孟飞
导　师: 李晓安
学　校: 首都经济贸易大学
专　业: 经济法学
关键词: 证券投资基金基金管理人老鼠仓民事责任
分类号: D923;F832.51
类　型: 硕士论文
年　份: 2011年
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内容摘要

近年来我国资本市场的发展非常迅猛,证券投资基金业亦随之经历了高速增长。但与全球同类市场相似,我国基金业在高速发展的同时,仍回避不了问题的存在。各种证券投资的不当行为在基金行业显得更加突出和猖獗,其中,基金管理人违背信赖义务,在管理与运行基金财产的过程中,建立老鼠仓,侵犯基金持有人权利,即属危害甚重的一个。然而,一方面由于法律规范不够明确,相关的制度供给和理论研究滞后,人们对究竟谁应该承担责任认识不一,另一方面基金持有人的又处于弱势地位,基金持有人寻求法律救济十分困难。如何在老鼠仓案件中保障基金份额持有人的利益,就成了摆在实务界和学界面前的一个问题。本文综合运用法学、法经济学的理论,以我国第一件老鼠仓案件为切入点,采用历史分析、比较分析、案例分析、规则分析及经济分析等方法,分别从职务行为的理论与实践、契约理论与实践、法经济学的理论与实践三方面对基金管理人在老鼠仓案件中承担民事责任的依据进行了充分的论证,最后对基金持有人民事救济途径的完善提出了具体的建议。

全文目录

摘要  4-5
Abstract  5-6
目录  6-7
引言  7-8
1 “老鼠仓”行为的性质及其危害  8-11
  1.1 “老鼠仓”行为的性质界定  8-9
  1.2 老鼠仓行为的危害  9-11
    1.2.1 老鼠仓行为危害和减损了基金持有人的财产利益  9-10
    1.2.2 老鼠仓行为损害了证券投资基金的投融资功能  10
    1.2.3 老鼠仓行为降低了证券市场的资源配置效率  10-11
  1.3 小结  11
2 基金管理人承担民事责任依据之一—职务行为理论与实践  11-22
  2.1 我国处理老鼠仓行为的一则经典案例—唐建案  11-12
  2.2 雇主转承责任及其之于唐建案的运用  12-17
    2.2.1 雇主转承责任的概念解析  12-13
    2.2.2 雇主转承责任理论的发展历史  13-14
    2.2.3 该说理论依据及其之于唐建案的运用  14-17
    2.2.4 小结  17
  2.3 认定职务行为的各种理论及其运用  17-22
    2.3.1 我国现行民事法律对于职务行为的规定  17-18
    2.3.2 认定职务行为的学说及其之于唐建案的运用  18-21
    2.3.3 对证监会处罚决定的分析  21-22
3 基金管理人承担民事责任依据之二—契约理论与实践  22-31
  3.1 证券投资基金契约概述  22
  3.2 老鼠仓案件与银行职员盗窃案的比较  22-24
  3.3 基金持有人一方能否依基金合同请求赔偿  24-25
  3.4 基金管理人应承担违约责任的理论基础  25-31
    3.4.1 证券投资基金契约应有的保护倾向  25
    3.4.2 从格式合同的角度分析应侧重保护基金持有人的原因  25-29
    3.4.3 从信赖义务的角度分析应侧重保护基金持有人  29-31
4 基金管理人承担民事责任依据之三—法经济学理论与实践  31-38
  4.1 基金管理人信赖义务的法律价值  31-33
  4.2 监控义务分配给谁更能实现最优  33-38
5 基金持有人民事救济途径之完善  38-41
  5.1 基金持有人侵权救济途径之完善  38-39
  5.2 基金持有人违约救济途径之完善  39-41
结语  41-42
致谢  42-43
参考文献  43-46
在学期间发表的学术论文及研究成果  46-47
摘要摘要  47-52

老鼠仓案中基金管理人民事责任承担问题研究

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