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我国创业板监管制度法律研究

作　者: 毛竹
导　师: 胡鸿高
学　校: 复旦大学
专　业: 法律
关键词: 创业板市场准入保荐人上市标准投资者
分类号: F832.51
类　型: 硕士论文
年　份: 2011年
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内容摘要

本文首先对创业板的基本概况进行了简要的介绍,接着通过对创业板准入监管的基本原则和相关经济法理论的分析为准入监管找到了理论上的依据；之后在对主要创业板市场的准入监管进行分析的基础上,详细阐述了我国创业板准入监管的现状以及主要问题；最后,结合创业板市场相关法律规制,笔者对创业板准入监管制度的逐步完善提出了自己的一些看法和建议。本文在引言部分首先阐述了选题的背景和意义,接着对创业板准入监管相关理论研究作了简要的回顾,最后介绍了本文的研究特色、路径以及主要创新之处。除引言和结语外,本文主体分为四个部分,具体内容如下：第一章：创业板准入监管制度概述。作为我国多层次资本市场体系的重要组成部分,创业板市场的法律地位、特征和功能与主板及中小板相比都具备一定的特殊性；通过对准入监管基本法律原则的分析以及交易成本理论和公共利益理论的运用,创业板准入监管有了经济法理论上的依据。第二章：海外典型创业板准入监管制度。美国NASDAQ市场、英国AIM市场作为世界范围内最为成功的两个创业板市场,其准入监管也各具特色；香港GEM市场虽然一直没有走出低谷,但其在相关制度方面的尝试和修改仍值得我国创业板借鉴。第三章：我国创业板准入监管制度现状与问题。这一部分笔者从创业板市场主体的角度,依次对创业板上市发行审核、保荐人准入监管、企业准入监管以及投资者准入监管的现状进行了分析,并指出了其中存在的一些主要问题。第四章：我国创业板市场准入监管制度的完善。在前三部分的基础上,笔者结合目前创业板准入监管相关法律规制,提出了自己的一些看法和建议。

全文目录

内容摘要  6-7
ABSTRACT  7-9
引言  9-12
第一章创业板准入监管制度概述  12-21
  第一节创业板的法律地位、特征和功能  12-15
    一、创业板的法律地位:与主板、中小板的关系  12-13
    二、创业板的特征  13-14
    三、创业板的功能  14-15
  第二节准入监管的基本法律原则  15-17
    一、"三公"原则  15-16
    二、市场化监管原则  16
    三、宽严相济原则  16
    四、投资者利益保护原则  16-17
    五、降低交易成本原则  17
  第三节准入监管的经济法理论基础  17-21
    一、准入监管的法理分析  18
    二、准入监管有利于市场交易成本的降低  18-19
    三、准入监管有利于维护创业板的公平和效率  19-21
第二章海外典型创业板准入监管制度  21-29
  第一节美国NASDAQ市场准入监管  21-23
    一、上市标准多元化,吸引优质上市资源  21-22
    二、投资者利益的立法保护  22-23
    三、NASDAQ的"什锦"保荐人制度  23
  第二节伦敦AIM市场准入监管  23-25
    一、企业上市标准  23-24
    二、极具特色的终身保荐人制度  24-25
  第三节香港GEM市场准入监管  25-26
    一、企业上市标准  25-26
    二、保荐人制度-传承与完善  26
  第四节海外创业板准入监管启示与借鉴  26-29
    一、丰富优质的上市资源是创业板发展的基本条件  26-27
    二、成功的市场准入监管强调与配套监管制度的良好互动  27-29
第三章我国创业板准入监管制度现状与问题  29-40
  第一节发行上市审核制度选择-注册制与核准制  29-31
    一、注册制和核准制  29
    二、核准制下保荐制度的功能发挥受到限制  29-30
    三、我国创业板发行上市审核应向注册制过渡  30-31
  第二节保荐人监管现状与问题  31-33
    一、保荐人的法律地位分析  31-32
    二、保荐人准入监管中的主要问题  32-33
  第三节现行上市标准主要问题  33-37
    一、创业板现行上市标准法律分析  33-35
    二、"自主创新企业"和"成长性企业"的界定  35-37
  第四节投资者准入监管现状与问题  37-40
    一、投资者准入监管法律规制  37
    二、东京AIM市场"特定投资者"准入制度  37-38
    三、投资者准入监管中的主要问题  38-40
第四章我国创业板准入监管制度的完善  40-47
  第一节准入监管模式选择与理念更新  40-41
    一、监管模式的选择-分级监管  40-41
    二、以披露型监管为核心,充分发挥绩效型监管的作用  41
  第二节完善保荐人准入监管  41-43
    一、提高保荐机构注册资本及其持续性标准  42
    二、规定保荐机构从业经验和年限要求  42
    三、规定保荐人诚信资质标准和独立性要求  42-43
  第三节完善企业准入监管  43-44
    一、完善"自主创新"和"成长性"标准,吸引优质资源  43
    二、重视简化上市程序,降低上市成本  43-44
    三、加强公司治理监管,降低企业税收依赖  44
  第四节完善投资者准入监管  44-47
    一、提高创业板机构投资者的比例  44-45
    二、完善个人投资者准入标准,加强投资者教育  45-46
    三、建立和完善投资者准入监管配套法规和实施细则  46-47
结语  47-48
注释  48-51
参考文献  51-54
后记  54-55

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