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电力市场中市场力规制的策略与方法研究

作　者: 杨力俊
导　师: 乞建勋；谭忠富
学　校: 华北电力大学（北京）
专　业: 技术经济及管理
关键词: 市场力规制社会福利非合作竞争博弈委托-代理
分类号: F407.6
类　型: 博士论文
年　份: 2005年
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内容摘要

走市场化运营之路已是世界电力工业发展的必然趋势。构建一个成熟的电力市场是各国电力工业改革的目标和方向。而市场力是垄断竞争产业极易产生的一种不良现象。它是导致生产效率和资源配置效率低下以及社会利益分配不公的重要原因,而且难以准确评估和有效平抑,极大影响了电力市场的健康发展,因而成为当前电力工业规制改革的热点和难点问题。本文运用福利经济学、管制经济学和激励理论中的研究成果,并借鉴国内外市场力规制理论的研究成果及实践经验对电力市场中市场力的成因、识别、评估及平抑等一系列规制问题进行了深入、系统的经济学研究,为弱化垄断后的电力工业中的市场力平抑问题提供了一套系统、科学的平抑策略与方法,一方面保障了电力市场的健康发展和电力工业改革目标的顺利实现,另一方面丰富了规制理论研究的成果。本文主要研究工作及创新内容概括如下: 1、从电力工业的技术、经济特性分析入手,探询其市场力的成因及规制的必要性,为市场力的规制研究挖掘思路。通过探讨电力工业的自然垄断特性、公共事业属性,及可竞争理论、政府规制理论和激励理论在电力工业规制中的应用寻找市场力规制的经济学依据,确保了研究成果的科学性。 2、以定性分析结合定量评价,系统评述了当前市场力评估的各种方法的适用性和优劣势。基于评述结论,设计给出一种新的评估方法—SWLR指标评估法,同时给出在什么情况下对市场力进行规制的判别标准。新方法有助于进一步提高市场力评估的准确性,是合理、有效平抑市场力的前提和基础。 3、基于社会福利理论和非合作竞争博弈理论,结合电力工业的技术、经济特性,给出一种基于社会福利最大化选择原则确定进入发电市场的最优厂商及其数量的市场竞争规模优化方法。论文重点解决了市场竞争规模的短期优化问题,给出优化模型及实用求解方法,并进行了应用实例评价。优化结果说明,合理的市场竞争规模是降低市场价格,平抑市场力的有效途径,实现了从源头上规制市场力的目的。 4、在分析各国各类电力工业纵向分离模式的特征和效果的基础上,针对中国电力工业实情,提出中国电力工业实施纵向分离的必要性和可行性。设计出中国电力工业纵向分离渐进式发展的三阶段模式:初级模式、过渡模式和理想模式;对各阶段模式的特点、运行条件、优缺点和可行性问题给予深入探讨。通过建立适度竞争的发电市场和供电市场,建立有效响应的用户侧电力市场来增强中国电力工业的竞争性,实现有效降低电价、平抑市场力的目的。 5、在分析了已有几种寡头垄断市场结构中价格形成机制的基础上,本文又构建出3种寡头垄断价格形成机制。构建了新机制的博弈模型,推导出各机制的博弈均衡解。基于博弈均衡价格评估各机制的市场力大小。通过应用实例评价发现非合作竞争交易机制及受价竞争交易机制总是有利于降低市场价格、平抑市场力。因此积极培育市场竞争机制,提高市场竞争效率,是平抑市场力的有效途径。 6、基于激励理论中的委托—代理机制,设计出用于规制电力市场中市场力的委托—代理激励契约。通过构建政府与电力产业间的委托—代理模型和电网企业与发电企业间的委托—代理模型,求出合理可行的售电价格上下限和上网电价上下限,并依此设计出两层委托—代理关系的次优激励契约。契约中通过向代理人提供具有激励作用的价格和产量组合,使代理人有接受这一契约并降低其产品或服务价格的可能,从而实现了规制者平抑市场力的目的。

全文目录

中文摘要  5-6
英文摘要  6-13
第一章引言  13-33
  1.1 问题的提出  13-14
  1.2 研究的目的和意义  14-16
  1.3 国内外研究现状及趋势  16-28
    1.3.1 政府规制理论发展概论  16-24
      1.3.1.1 政府规制理论的发展历程及其理论基础  16-19
      1.3.1.2 政府规制理论的主要内容及其研究现状  19-24
    1.3.2 电力工业规制理论的发展  24-27
      1.3.2.1 电力工业规制理论研究的现状  24-27
      1.3.2.2 电力工业规制改革中尚需解决的重要问题  27
    1.3.3 市场力规制理论研究的现状  27-28
  1.4 论文框架与主要内容  28-29
  1.5 论文研究的创新点及其技术路线  29-33
第二章电力市场中市场力的成因及其规制的经济学分析  33-61
  2.1 电力工业的自然垄断特性及其变迁  33-45
    2.1.1 自然垄断理论概论  33-41
    2.1.2 电力工业的自然垄断特性及其变迁  41-45
  2.2 电力工业的公共事业属性  45-46
    2.2.1 电力产品的公共物品属性  45-46
    2.2.2 电力工业的公共事业属性  46
  2.3 电力工业社会福利的经济学分析  46-48
  2.4 电力市场中市场力的成因及其规制的必要性分析  48-52
    2.4.1 电力市场中市场力的成因分析  49-51
    2.4.2 电力市场中市场力规制的必要性分析  51-52
  2.5 政府规制理论及其在电力工业规制中的应用  52-53
    2.5.1 政府规制理论概论  52
    2.5.2 电力工业规制理论  52-53
  2.6 可竞争理论与激励性规制理论对电力工业规制的启示  53-60
    2.6.1 可竞争理论对电力工业规制的启示  53
    2.6.2 激励性规制理论对电力工业规制的启示  53-60
  2.7 本章小结  60-61
第三章电力市场中市场力的有效识别与评估  61-81
  3.1 指标评估法  61-77
    3.1.1 常用指标的分类比较  62-68
      3.1.1.1 基于市场结构设计的市场力评估指标分析  62-63
      3.1.1.2 基于市场供需设计的市场力评估指标分析  63-64
      3.1.1.3 反映竞争者能力和地位的市场力评估指标分析  64-65
      3.1.1.4 反映竞争者策略的市场力评估指标分析  65-66
      3.1.1.5 反映市场竞争效率的市场力评估指标分析  66-68
    3.1.2 几种指标的实测对比分析  68-72
    3.1.3 基于社会福利无谓损失率的市场力评估新指标  72-77
      3.1.3.1 电力工业的市场结构特性及其社会福利损失  73
      3.1.3.2 基于社会福利无谓损失率的市场力评估新指标的设计  73-74
      3.1.3.3 新指标与常用市场力评估指标的关系及其分析评价  74-76
      3.1.3.4 基于新指标确定何时实施市场力规制的判别标准  76-77
  3.2 对预期市场力的评估—市场仿真及模拟测度法  77-78
  3.3 对过去市场力的评估—后验测度法  78-79
  3.4 基于博弈均衡理论的市场力评估法  79-80
  3.5 本章小结  80-81
第四章电力市场中市场力平抑的系统方法研究  81-118
  4.1 最优竞争规模平抑法  81-87
    4.1.1 厂商非合作竞争博弈模型及其均衡解  82-83
    4.1.2 放松管制后发电市场最优进入厂商规模的优化模型  83-85
    4.1.3 放松管制后短期内最优进入厂商规模问题的求解  85-87
      4.1.3.1 特例推导及影响因素分析  85-86
      4.1.3.2 最优进入厂商及其规模优化的实用求解方法  86-87
  4.2 竞争性市场结构平抑法  87-95
    4.2.1 世界各国电力工业纵向分离模式的特征分析  88-89
    4.2.2 我国电力工业纵向分离面临的问题及其设计原则  89-90
    4.2.3 我国电力工业纵向分离的三阶段模式设计  90-95
      4.2.3.1 初级模式  90-93
      4.2.3.2 过渡模式  93-94
      4.2.3.3 理想模式  94-95
  4.3 最优交易机制平抑法  95-104
    4.3.1 已有价格形成机制的均衡解  97-98
      4.3.1.1 全部受价竞争的寡头垄断价格形成机制的均衡解  97
      4.3.1.2 全部控价竞争的寡头垄断价格形成机制的均衡解  97-98
      4.3.1.3 领导—跟随控价竞争的寡头垄断价格形成机制的均衡解  98
      4.3.1.4 领导—受价竞争的寡头垄断价格形成机制的均衡解  98
    4.3.2 新增价格形成机制的均衡解  98-101
      4.3.2.1 联盟控价竞争的寡头垄断价格形成机制的均衡解  99-100
      4.3.2.2 竞争领导—跟随控价的寡头垄断价格形成机制的均衡解  100
      4.3.2.3 竞争领导—受价竞争的寡头垄断价格形成机制的均衡解  100-101
    4.3.3 不同价格形成机制的市场力对比分析  101-103
      4.3.3.1 不同价格形成机制的市场力求解  101-102
      4.3.3.2 不同价格形成机制的市场力分析  102-103
    4.3.4 基于价格形成机理平抑市场力的策略与措施  103-104
  4.4 次优激励契约平抑法  104-117
    4.4.1 电力工业中的委托代理及其目的  104-106
      4.4.1.1 政府与电网企业间的委托代理及其目的  104-105
      4.4.1.2 电网企业与发电企业间的委托代理及其目的  105-106
    4.4.2 基干委托代理机制确定上网电价上下限  106-113
    4.4.3 基于委托代理机制确定终端销售电价的上下限  113-117
  4.5 本章小结  117-118
第五章电力市场中市场力规制方法的应用实例评价  118-133
  5.1 SWLR指标评估法的应用实例评价  118-121
  5.2 最优竞争规模平抑法的应用实例评价  121-124
  5.3 竞争性市场结构平抑法的应用效果评价  124-127
    5.3.1 初级模式评价  124-125
    5.3.2 过渡模式评价  125
    5.3.3 理想模式评价  125-127
  5.4 最优交易机制平抑法的应用实例评价  127-130
  5.5 次优激励契约平抑法的应用实例评价  130-132
  5.6 本章小结  132-133
第六章结论与展望  133-137
  6.1 结论  133-135
  6.2 展望  135-137
参考文献  137-146
致谢  146-147
个人简历  147-148
攻读博士学位期间发表的学术论文  148-149
攻读博士学位期间参加的科研工作  149

电力市场中市场力规制的策略与方法研究

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