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基于实际控制权结构的上市公司治理模式研究

作　者: 高建明
导　师: 伍柏麟
学　校: 复旦大学
专　业: 政治经济学
关键词: 公司治理利益相关者融资结构实际控制权结构
分类号: F276.6
类　型: 博士论文
年　份: 2004年
下　载: 985次
引　用: 7次
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内容摘要

一直以来,国内外学者对公司治理模式问题进行了很多研究,不同的学者有不同的研究角度。本文在接受相关利益者理论基本思想的基础上,从公司实际控制权结构的角度对上市公司治理模式的选择问题进行研究。在研究思路上,本文的研究以没有最佳的公司治理模式为前提,接受前人的研究成果,不探讨最佳治理模式问题。对于公司治理模式,只有是否适应于所作用的公司实际控制权结构之分,没有优劣之分。在分析过程中,本文主要以公司实际控制权结构为基点,分析各个利益相关者之间的控制、利益关系,进而分析相应的公司治理模式,给出了比较严谨的理论论证,这是本文的一个特色。本文论述的基本逻辑在于:融资结构——实际控制权结构——利益相关者控制、利益关系——公司治理模式。论文共八章,12万字,本文的内容具体安排如下:第一章为本文的导言,概述了本文研究的意义和成果。第二章介绍了公司治理理论的相关文献,重点归纳了前人关于公司治理方面的研究角度和思想,同时交代了本文对公司治理的研究角度,即从实际控制权结构角度研究上市公司的治理模式。第三章是本文的核心理论,主要介绍了公司实际控制权结构的概念、影响公司实际控制权结构的因素、公司实际控制权与公司治理模式的关系等。本章为全文的论述提供了基本理论框架和逻辑关系基础。第四、五章按照上述的理论框架和逻辑结构,分析了英美和德日公司的实际控制权结构与公司治理模式,阐述了二者之间的关系,并对美英、德日公司治理模式的有效性进行了分析。第六、七、八章重点阐述了中国上市公司的实际控制权结构与治理模式,并在此基础之上,提出了对中国上市公司治理模式进行改进的政策建议。

全文目录

摘要  3-4
ABSTRACT  4-7
第一章导言  7-22
  第1节研究背景及意义  7-9
  第2节研究思路和写作框架  9-19
  第3节主要研究方法  19
  第4节本文的创新与局限  19-22
第二章关于公司治理的文献综述  22-45
  第1节公司治理结构概念的界定  22-27
  第2节公司治理问题研究综述  27-37
  第3节公司治理的理论流派和模式划分  37-45
第三章实际控制权结构与公司治理模式  45-62
  第1节公司实际控制权结构的概念界定  45-49
  第2节公司融资结构与实际控制权结构  49-56
  第3节实际控制权结构与治理模式选择  56-60
  第4节本文分析问题的基本理论框架  60-62
第四章美英公司实际控制权结构与治理模式  62-83
  第1节美英公司的股权结构特征  62-67
  第2节美英公司的资本结构特征  67-68
  第3节美英公司实际控制权结构特征  68-73
  第4节美英公司治理模式的有效性研究  73-83
第五章德日公司实际控制权结构与治理模式  83-99
  第1节德日公司的股权结构特征  83-86
  第2节德日公司的资本结构特征  86-88
  第3节德日公司的实际控制权结构特征  88-92
  第4节德日公司治理模式的有效性研究  92-99
第六章中国上市公司治理的特殊性  99-118
  第1节股权二元分割的现状  99-104
  第2节第一大股东掌握公司实际控制权  104-110
  第3节流通股股东对代理人成本集体无意识  110-118
第七章中国公司实际控制权结构与治理模式  118-134
  第1节中国公司的股权结构特征  118-119
  第2节中国公司的资本结构特征  119-121
  第3节中国公司的实际控制权结构特征  121-126
  第4节中国公司治理模式的有效性研究  126-134
第八章中国上市公司治理结构改进建议  134-139
  第1节综述-一个方法论上的建议  134-135
  第2节改善我国上市公司治理结构的具体建议  135-139
结束语  139-140
参考文献  140-148
致谢  148-149

基于实际控制权结构的上市公司治理模式研究

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