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中国企业家激励约束机制研究

作　者: 王强
导　师: 丁文锋
学　校: 西北农林科技大学
专　业: 农业经济管理
关键词: 企业家激励约束机制国有企业改革
分类号: F272
类　型: 博士论文
年　份: 2004年
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内容摘要

企业家既是社会进步和经济发展的产物，也是社会进步和经济发展的推动者，对企业家激励约束机制的探讨是激发企业家的积极性、开发企业家的潜能、从而推动经济和社会发展的主要内容。本文从我国目前的实际情况出发，吸收和运用国内外关于企业家激励约束的理论成果，对建立健全中国企业家的激励约束机制进行探讨。论文共包括七章。第一章导论部分阐述了论文的研究背景和研究目的，对国内外激励约束理论和企业家理论的研究现状进行了综述，明确了论文的研究方法和思路。第二章理论回顾与评价。首先回顾了企业家概念的历史沿革，认为企业家在不同的社会经济与历史发展时期有着不同的含义，它是属于经济学、管理学、心理学等诸学科共同研究的一种特定的概念范畴，企业家是个动态发展的概念。其次，分析了企业家的形象演变，从工厂主与商人工场主、发明家与工业家、投机商与实业巨头到代理人与职业经理。最后，全面论述了激励理论的研究现状和企业家理论的研究现状。对于激励理论，主要介绍了内容型激励理论、过程型激励理论、行为改造理论和综合激励模式理论等管理激励理论，以及委托――代理理论、代理成本理论、交易费用理论、证券设计理论、标尺竞赛理论等经济激励理论。关于企业家理论，主要介绍了马歇尔的企业家理论、熊彼特的企业家理论、柯兹纳的企业家理论、奈特的企业家理论、彭罗斯的企业家理论、莱宾斯坦的企业家理论、卡森的企业家理论以及张维迎的企业家理论等。第三章企业家激励与约束机制的一般探讨。首先，从三个方面分析了激励与约束问题存在的前提，即制度前提――两权分离、环境前提――信息不对称、人性前提――机会主义。其次，分析了激励与约束的关系。最后，分别分析了企业家的激励机制和约束机制的概念、内容、运行机制，并对目前我国企业家激励与约束过程中存在的问题进行了深入细致的分析。从激励方面讲，企业家报酬偏低，报酬方式单一，长期激励不足导致经营者管理活动短期化，部分企业家出现“59 岁现象”等；从约束方面来讲，法人治理结构的缺陷引致企业家约束机制不足，对企业家个人品德强调得多、而对他们的制度约束不到位，企业家人才市场不够完善，企业内部规章制度的软约束，法律监督流于形式，作为投资者的国家对企业家的行政约束形同虚设等。这些问题的存在，严重制约了企业家积极性的发挥。第四章企业家的物质激励――报酬机制。有效地激励和约束企业家的前提条件之一就是全面、客观地考核与评价企业家，为此需要建立一套完整、科学、规范化的经济指标体系。首先，本文从市场、企业家对国家贡献、企业家对社会贡献、企业家对企业自身贡献和企业家能力五个角度来建立企业家评价指标体系，即经济贡献能力评价、市场经营能力评价、管理能力评价、社会贡献能力评价和企业家自身素质评价，而这五种能<WP=6>II 中国企业家激励约束机制研究力又分别由一些与其相关的能力要素组成。这个评价指标体系是对企业家各方面特性及其相互关系的多个指标所构成的具有内在结构的有机整体，可以对企业家综合能力进行数量化的评价。同时，本文还分析了评价企业家的定性指标，包括企业家经历、自身素质等，做到从定性和定量相结合的角度来评价企业家。其次，对企业家的物质激励是理论界和实业界所普遍关注的一个课题，尤其是作为企业家激励的极为重要的内容之一的年薪制。虽然实行年薪制已为各界人士所接受，但仍然存在着一些问题，包括思想认识不到位，传统的干部人事制度阻碍了年薪制的推行，年薪总体水平较低、对企业家的激励力度不够，年薪制的考核方法不够完善，以货币为主的兑现形式导致企业家的短期行为，多头管理，责、权、利失衡以及制约机制不健全等等，这些问题严重影响了年薪制的实施。本文在澄清实施年薪制需要改进和澄清的问题的基础上，提出应建立健全规范化的监督机制，在具体实施中，要明确企业家年薪的实施对象，科学合理地确定企业家年薪，坚持公开、合理、合法。此外，要坚持试点，不要刮风，政府主管部门、国资公司应协助企业制定科学、合理的考核指标体系，打破经理（厂长）薪酬结构单一的现状，尽快建立企业家市场，建立“企业决策失误追究制度”等等。第五章企业家的精神激励――声誉机制。作为开拓创新的企业家而言，声誉对其行为的影响尤为重要，声誉甚至可以代替报酬之类的显性激励因素。目前我国企业家的声誉机制受到社会环境、退休制度、管理体制方面的影响，还未能发挥其应有的作用。保证企业家具有长远预期，是企业家声誉机制形成和发挥作用的基础，企业家声誉机制作用的有效性的提高，有赖于社会法律环境、规章制度的完善和正确的道德伦理、意识形态的形成。为此，要形成对优秀企业家尊重的社会气氛，把企业家的声誉与未来收益结合起来，提供优秀企业家的制度保障与完善企业家市场，实行企业家选择“非行政化”。第六章企业家的约束机制。仅用激励而没有约束最终是难以调动企业家的积极性的。企业家的约束机制内容非常丰富和广泛

全文目录

中文摘要  5-8
英文摘要  8-14
第一章导论  14-22
  1.1 研究背景  14-15
  1.2 研究目的  15-16
  1.3 国内外研究综述  16-20
    1.3.1 国内外激励理论研究  16-19
    1.3.2 国内外企业家理论研究  19-20
  1.4 研究思路和方法  20-21
  1.5 本文的主要创新点  21-22
第二章理论回顾与评价  22-40
  2.1 企业家概念的历史沿革  22-23
  2.2 企业家的形象演变  23-26
    2.2.1 工场主与商人工场主  23-24
    2.2.2 发明家与工业家  24-25
    2.2.3 投机商与实业巨头  25
    2.2.4 代理人与职业经理  25-26
  2.3 激励理论的研究现状  26-35
    2.3.1 人性假设与激励模式选择  26-29
    2.3.2 管理学对激励理论的研究现状  29-32
    2.3.3 经济学对激励理论的研究现状  32-35
  2.4 企业家理论的研究现状  35-40
    2.4.1 马歇尔的企业家理论  35-36
    2.4.2 熊彼特的企业家理论  36
    2.4.3 柯兹纳的企业家理论  36-37
    2.4.4 奈特的企业家理论  37
    2.4.5 彭罗斯的企业家理论  37-38
    2.4.6 莱宾斯坦的企业家理论  38
    2.4.7 卡森的企业家理论  38-39
    2.4.8 张维迎的企业家理论  39-40
第三章企业家激励与约束的一般探讨  40-54
  3.1 企业家激励与约束问题存在的前提  40-42
    3.1.1 制度前提-两权分离  40
    3.1.2 环境前提-信息不对称  40-41
    3.1.3 人性前提-机会主义  41-42
  3.2 企业家激励与约束的关系  42-43
  3.3 企业家的激励机制  43-49
    3.3.1 激励的一般理论  43-45
    3.3.2 企业家的激励  45-47
    3.3.3 企业家激励机制存在的弊端  47-49
  3.4 企业家的约束机制  49-54
    3.4.1 约束的一般概念  49
    3.4.2 企业家约束机制的内容  49-51
    3.4.3 我国企业家约束机制存在的主要问题  51-54
第四章企业家的物质激励--报酬机制  54-76
  4.1 企业家的报酬结构  54
  4.2 企业家业绩评价标准  54-62
    4.2.1 市场经营管理能力指标  55-58
    4.2.2 反映企业家对国家贡献的指标  58
    4.2.3 反映企业家对社会贡献的指标  58-59
    4.2.4 反映企业家对企业贡献的指标  59-60
    4.2.5 反映企业家能力的指标  60-62
  4.3 关于企业家年薪制  62-76
    4.3.1 概念  62
    4.3.2 年薪制的理论基础  62-63
    4.3.3 企业家年薪制的现实结构  63-64
    4.3.4 年薪制的操作模式  64-68
    4.3.5 年薪制存在的问题和矛盾  68-72
    4.3.6 进行年薪制试点的建议及措施  72-76
第五章企业家的精神激励--声誉机制  76-87
  5.1 企业家声誉机制的经济学分析  76-78
  5.2 企业家声誉机制的社会心理分析  78-80
  5.3 我国企业家声誉激励存在的问题  80-82
    5.3.1 对企业家声誉激励重要性的认识  80-81
    5.3.2 当前影响国有企业家声誉激励的主要因素  81-82
  5.4 企业家声誉机制建立的条件  82-84
  5.5 提高企业家声誉激励有效性的几点建议  84-87
第六章企业家的约束机制  87-106
  6.1 建立健全企业家约束机制的理论假设  87-91
    6.1.1 建立健全企业家约束机制的理论假设  87-90
    6.1.2 人力资本理论与企业家股权  90-91
  6.2 企业家风险抵押制度  91-97
    6.2.1 企业家的经济约束及其实现手段  91-92
    6.2.2 企业家风险抵押的动因  92-93
    6.2.3 风险抵押方式  93-94
    6.2.4 抵押期与风险抵押金交纳  94
    6.2.5 风险抵押考核  94-97
    6.2.6 其他相关配置工作  97
  6.3 企业家的股票期权约束制度  97-106
    6.3.1 股票期权的含义  97-99
    6.3.2 股票期权的约束原理  99-101
    6.3.3 利用股票期权进行约束的优点  101-102
    6.3.4 股票期权在中国的实践--期股制  102-104
    6.3.5 运用股票期权应注意的问题  104-106
第七章激励约束机制与国有企业改革  106-123
  7.1 国有企业分类与企业家激励约束机制的差别  106-109
    7.1.1 国有企业的分类与企业家激励约束机制的不同  106-108
    7.1.2 国有企业企业家激励约束机制的转变  108-109
  7.2 道德、文化与法律建设对企业家行为的影响  109-112
    7.2.1 “物质”激励与“精神”激励的互补  109-110
    7.2.2 文化、法律制度建设  110-112
  7.3 企业家激励约束机制的综合模式  112-114
  7.4 解决国有企业企业家激励约束问题的基本思路  114-123
    7.4.1 西方公司治理结构的借鉴作用  114-115
    7.4.2 构建国有企业企业家激励约束机制的基本原则  115-117
    7.4.3 构建国有企业企业家激励约束机制的支撑体系  117-120
    7.4.4 国有企业改革的进一步建议  120-123
结论  123-124
致谢  124-125
参考文献  125-130

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