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证券投资基金治理结构研究

作　者: 孟东晓
导　师: 干杏娣
学　校: 复旦大学
专　业: 金融学
关键词: 基金治理结构委托－代理
分类号: F830.91
类　型: 博士论文
年　份: 2003年
下　载: 884次
引　用: 13次
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内容摘要

关于公司治理结构的研究是近二三十年来一个不断发展的课题，而基金治理结构也同样直接影响基金投资者、基金管理人及其他利益相关方的利益。笔者认为，对基金治理结构的深入研究，不仅具有重要的理论意义，而且我国基金治理结构的不完善，将制约整个基金业的进一步发展，并可能因侵害基金投资者的利益而为整个基金业带来系统性问题。本文从基金治理结构的理论基础出发，深入研究了在不对称信息下代理人的道德风险模型，进一步分析了基金管理人及基金经理的行为模式，并由此提出了建立基金治理结构体系的完整框架。本文对基金治理结构体系进行了细致的分析。通过对基金内部治理机制中的托管人机制、独立董事机制及激励机制的理论分析，对我国基金业的内部治理机制提出了问题和建议；通过对基金外部治理机制中的市场约束机制、强制性信息披露机制、政府监管及保险机制的理论分析，对完善我国基金业的外部治理机制提出了一系列观点。本文对基金治理结构作了社会福利分析，并借鉴公司治理结构的评价标准体系，根据基金治理结构的特点，在上述研究的基础上构建了一套基金治理结构的评价标准体系。最后，笔者对我国基金业治理结构的完善作了制度演变的路径分析。

全文目录

第一章导论  8-34
  第一节问题的提出与意义  8-11
  第二节国内外相关研究现状  11-16
  第三节基本概念和关系的界定  16-26
  第四节本文研究方法、创新点及框架  26-34
第二章基金治理结构的理论基础研究  34-51
  第一节基金治理结构的理论基础  34-42
  第二节基金委托代理中道德风险的一般模型及基本结论  42-50
  本章小结  50-51
第三章基金管理人及基金经理的行为分析  51-67
  第一节基金治理中的利益冲突交易分析  51-56
  第二节基金治理中基金经理的道德风险行为分析  56-58
  第三节基金治理中的逆向选择分析  58-60
  第四节基金治理中的非理性行为分析  60-66
  本章小结  66-67
第四章基金治理结构体系的构建  67-85
  第一节基金管理人的义务分析  67-71
  第二节基金治理结构体系构建的理论依据分析  71-73
  第三节基金治理结构的模式分析  73-76
  第四节基金治理结构体系的特点分析及框架构建原则  76-79
  第五节基金治理结构体系的框架构建  79-84
  本章小结  84-85
第五章基金治理中的内部治理机制分析  85-127
  第一节概述  85-87
  第二节托管人制度分析  87-95
  第三节独立董事制度分析  95-107
  第四节激励机制分析：对基金管理人及对基金经理的激励  107-120
  本章小结  120-127
第六章基金治理中的外部治理机制分析  127-151
  第一节概述  127-130
  第二节市场约束机制分析：基金管理人市场及基金经理市场  130-136
  第三节强制性信息披露机制分析  136-142
  第四节基金外部治理中的政府监管及保险机制分析  142-150
  本章小结  150-151
第七章基金治理结构的福利分析与评价指标体系  151-167
  第一节基金治理结构的福利分析  151-153
  第二节基金治理结构的评价指标体系的构建  153-166
  本章小结  166-167
结束语：我国基金治理结构完善的路径选择  167-171
参考文献  171-177
后记  177-179

证券投资基金治理结构研究

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