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投资银行国际比较研究

作　者: 方秀丽
导　师: 邱华炳
学　校: 厦门大学
专　业: 财政学
关键词: 投资银行模式业务管理国际比较
分类号: F831.2
类　型: 博士论文
年　份: 2003年
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内容摘要

投资银行作为特殊的知识产业，是资本市场的重要角色，是现代经济的重要组成部分。投资银行在我国构建市场经济体系过程中，在推动经济结构尤其是国有经济结构战略调整过程中负有特殊的史命。投资银行国际比较研究既可为确立我国投资银行发展战略和策略提供依据，同时又是充实深化投资银行理论研究所不可或缺的。本论文的主要研究思路是：通过投资银行国际比较，探索投资银行发展规律，预测投资银行发展方向；通过中外投资银行比较，寻找我国投资银行的差距，提出我国投资银行发展对策。围绕该思路，笔者分别就投资银行产生规律、发展模式、传统业务、并购业务、内部风险控制及外部监管等六大重要问题进行国际的或中外的比较研究。论文共分七章：第一章，导论。主要论述投资银行国际比较研究的意义、研究对象、范围和研究方法，总结本论文的主要观点和存在的问题。第二章，投资银行产生、定义和分类。首先，比较发达国家投资银行产生的历程，揭示投资银行产生的规律；其次，比较分析目前学术界投资银行定义的缺陷，重新界定投资银行的内含；最后，分析归纳投资银行业务分类方法，定义投资银行业务结构概念，提出将其作为分析投资银行业务发展趋势的工具。第三章，投资银行发展模式国际比较。本章主要分析了美国式投资银行发展模式形成的背景、规律及德国式投资银行发展模式形成的原因，并比较分析这两种不同模式质的差异及其对投资银行发展的影响，同时还对我国投资银行模式演变过程、演变趋势及今后我国对待“两业”关系问题应正确处理的关系，遵循的原则，采取的对策等具体问题进行深入探讨。第四章，投资银行传统业务国际比较。本章从比较分析不同发行、经纪制度及其未来国际发展趋势入手，进而比较分析不同发行、经纪制度下投资银行证券承销、经纪业务发展状况，同时借鉴国际经验，分析我国内容提要证券发行、经纪制度改革实践，探讨我国证券承销、经纪业务发展对策。第五章，投资银行并购业务国际比较。本章在对并购概念和并购理论进行必要的梳理和评析后，侧重考察比较发达国家并购史，概括和总结并购活动及投资银行并购业务发展规律，揭示并购业务的实质，提出发展并购业务是我国投资银行的历史史命和发展方向的重要观点并加以论证。第六章，投资银行内部风险管理国际比较。本章深入探讨并充实投资银行风险管理理论，同时对国际大型投资银行风险管理的基本经验进行比较和归纳，并比照我国投资银行风险管理的现状，提出强化我国投资银行风险管理的策略。第七章，投资银行外部风险监管国际比较。本章首先对西方国家外部监管的必要性理论进行评析，对各国投资银行外部监管的共同目的和基本原则进行归纳;其次对不同类型的监管体制进行比较，分析监管体制国际发展趋势，提出完善我国投资银行监管体制的基本思路和建议;再次把投资银行监管的具体内容分为准入监管和运营监管两大部分，并对不同准入监管模式进行比较，对各国运营监管的普遍做法进行概括总结;最后对美国等发达国家和地区投资银行保险制度的主要内容进行比较归纳，对投资银行保险制度的特殊功能及我国建立该制度的必要性和紧迫性进行分析。本论文的主要特色在于率先进行了较为系统的、专门的投资银行国际比较研究，主要成果大致可以概括为四个方面。(1)构建了投资银行国际比较研究的基本框架，包括研究意义、研究思路、研究对象、研究范围、研究方法等等。(2)比较梳理并重新界定了一些重要概念，如投资银行、投资银行发展模式等。引入了一些新概念，如块式分类法、核式分类法，现代混业等。形成了一些创新的观点，如关于投资银行产生的直接原因的观点及关于我国投资银行历史史命和发展方向的观点等。对建立投资银行并购理论体系和构建投资银行风险管理基本理论提出了具体设想。(3)比较不同模式、制度、体制的区别、利弊，分析其发展趋势及对投资银行生存与发展的影响。揭示投资银行发展的一般模式，总结投资银行产生、投资银行传统业务及并购业务发展的一般规律。归纳投资银行风险管理及风险监管内容提要·3的基本经验和普遍做法。(4)就我国投资银行发展模式、历史史命、业务发展方向及风险管理与监管等问题进行了比较深入的探讨。但是，由于本论文涉及的内容广，且有些资料尤其是有关国外投资银行的资料目前尚难于收集，加上笔者研究能力上的局限性，本论文还存在许多不足和缺陷，还有待于今后研究中不断补充和完善。

全文目录

第一章导论  13-28
  第一节选题  13-17
    一．投资银行及其地位和作用  13-16
    二．投资银行国际比较研究的意义  16-17
  第二节研究对象、范围及研究方法  17-19
  第三节论文主要观点和存在问题  19-28
    一．本论文的构架和主要观点  19-26
    二．论文存在的主要问题  26-28
第二章投资银行产生、定义和分类  28-48
  第一节投资银行产生国际比较  28-33
    一．英、美、日投资银行的产生  28-30
    二．投资银行产生的规律  30-33
  第二节投资银行的定义  33-39
    一．从国际比较看投资银行“名”与“实”的矛盾  33-35
    二．投资银行定义比较  35-39
  第三节投资银行业务分类与投资银行业务结构  39-48
    一．投资银行业务分类与评析  39-41
    二．投资银行业务结构及投资银行业务发展趋势  41-44
    三．我国投资银行业务发展策略  44-48
第三章投资银行发展模式国际比较  48-69
  第一节投资银行模式和发展模式概述  48-49
  第二节美国投资银行发展模式  49-56
    一．美国投资银行发展模式形成及其规律  49-51
    二． “现代分业”与投资银行独立发展  51-54
    三． “现代混业”是对“早期混业”和“现代分业”的扬弃  54-56
  第三节德国投资银行发展模式及其启事  56-60
    一．德国投资银行发展模式产生及发展  56-59
    二．美、德投资银行发展模式比较  59-60
  第四节我国投资银行发展模式  60-69
    一．我国投资银行模式演变过程  60-61
    二．正确认识和处理三大关系，遵循三大原则，促进我国投资银行健康发展  61-66
    三．突破固有思维模式，努力创造条件实现真正的现代“混业”  66-69
第四章投资银行传统业务国际比较  69-98
  第一节证券承销  69-80
    一．证券发行管理制度比较  69-72
    二．证券发行管理制度与投资银行证券承销  72-73
    三．证券承销方式比较  73-75
    四．证券承销定价比较  75-76
    五．我国证券发行制度与证券承销活动的变革与发展对策  76-80
  第二节证券经纪  80-98
    一．基本概念  81-84
    二．投资银行证券经纪程序国际比较  84-87
    三．投资银行经纪业务佣金制度国际比较  87-92
    四．发达国家投资银行信用经纪比较  92-98
第五章投资银行并购业务国际比较  98-133
  第一节并购概念、种类及西方并购理论  98-108
    一．并购的含义  98-100
    二．并购类型及其比较  100-104
    三．西方并购理论评析  104-108
  第二节世界百年并购历史比较及启示  108-120
    一．第一次并购浪潮  109-111
    二．第二次并购浪潮  111-112
    三．第三次并购浪潮  112-113
    四．第四次并购浪潮  113-115
    五．第五次并购浪潮  115-116
    六．国际百年并购史给我们的启示  116-120
  第三节并购业务——我国投资银行的历史使命和发展方向  120-133
    一．投资银行并购业务的实质和特征  120-125
    二．并购业务——我国投资银行的历史使命  125-129
    三．并购业务——我国投资银行的发展方向  129-133
第六章投资银行风险管理国际比较  133-161
  第一节投资银行风险管理一般理论  133-148
    一．投资银行风险及其成因分析  133-139
    二．投资银行风险管理基本理念  139-143
    三．投资银行风险管理体系  143-148
  第二节投资银行风险管理的国际比较  148-161
    一．国际大型投资银行风险管理特点  149-156
    二．启示与借鉴  156-161
第七章投资银行外部监管国际比较  161-192
  第一节投资银行监管的理论依据  161-166
    一．投资银行监管的含义  161
    二．投资银行监管必要性的理论解释  161-164
    三．投资银行外部监管的目标  164-165
    四．投资银行监管的基本原则  165-166
  第二节投资银行监管体制国际比较  166-172
    一．投资银行监管体制分类  166-167
    二．美、英投资银行监管体制比较  167-170
    三．投资银行监管体制国际发展趋势  170-171
    四．完善我国投资银行监管体制的若干建议  171-172
  第三节投资银行准入监管国际比较  172-181
    一．投资银行资格监管模式比较及评析  173-176
    二．投资银行分类管理及其发展趋势  176-178
    三．我国投资银行分类及思考  178-181
  第四节投资银行运营监管国际比较  181-184
    一．日常运营监管  181-183
    二．业务运营监管  183-184
  第五节投资银行保险制度国际比较及启示  184-192
    一．美国等发达国家投资银行保险制度的建立  184-186
    二．国际投资银行保险制度的主要内容及其比较  186-188
    三．启示与借鉴  188-192
主要参考文献  192-196
后记  196

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