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煤矿安全监察进化博弈分析

作　者: 付茂林
导　师: 刘朝明；黄登仕
学　校: 西南交通大学
专　业: 管理科学与工程
关键词: 煤矿安全监察进化博弈贿赂
分类号: X936;F224.32
类　型: 博士论文
年　份: 2008年
下　载: 833次
引　用: 7次
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内容摘要

近年来,煤矿安全监察问题受到社会各界广泛关注。但目前对煤矿安全监察的研究主要集中在对监察与被监察双方静态特征的描述上,而对双方行为动态进化过程的研究相对较少。研究煤矿安全监察双方行为的动态进化过程,可以探索到双方行为进化的路径选择及其稳定状态,为寻求有效的煤矿安全监察提供重要途径,并可实现对利益相关者权益的有效保护。现实中的煤矿安全监察双方是有限理性的,本研究引入生物进化论中“适者生存”的思想,将煤矿安全监察视为煤矿与安全监察双方行为动态进化的生态系统。首先,应用进化博弈论中的单群体(Monomorphic Population)动态模型建立煤炭企业行为的进化博弈模型,并对进化系统的稳定状态特征及其影响因素进行分析,认为加大对煤矿企业违规行为的处罚力度、减少执行安全规则的成本,增加事故赔偿额度等措施,可以有效促进煤矿企业的安全生产行为;其次,根据我国煤矿安全监察系统结构,对煤矿安全监察人员行为进化的稳定状态进行了分析,认为对加大煤矿违规行为的处罚力度,及加大对监察部门失职行为的惩罚力度,将增加监察人员认真执法的概率,而增加监察费用,及煤矿贿赂金额的增加将降低监察人员认真执法的概率;然后,通过建立煤矿安全监察双方的多群体(Polymorphic Populations)动态模型,分析了存在腐败的情况下博弈双方各自行为取向的稳定状态,特别是从社会现实角度出发,分析了两种特殊受贿概率下(受贿概率恒定和受贿风险最小的概率情况下)的煤矿安全监察人员监察行为的稳定状态,当受贿概率恒定时,增加对煤矿和监察违规行为的惩罚力度,可能增加监察执行概率,但如果行贿额度增加,则可能降低执行概率,当最小风险受贿概率下,只有增强对执法人员的监察力度才能减少受贿概率;最后,引用案例对上述研究结论进行了映证分析。本研究的创新在于把进化博弈理念与煤矿安全监察的实际情况有机结合起来进行研究,系统阐述了煤矿安全监察双方的行为取向。

全文目录

摘要  6-7
Abstract  7-11
第1章绪论  11-29
  1.1 研究意义  11-15
    1.1.1 我国煤矿安全现状  11-13
    1.1.2 国外煤矿安全现状  13-15
  1.2 国内外的研究现状  15-25
    1.2.1 我国煤矿安全监察研究现状  15-21
    1.2.2 国外进化博弈的发展历史及应用研究  21-25
  1.3 论文的研究目标、内容及拟解决的关键问题  25-27
    1.3.1 论文的研究目标  25-26
    1.3.2 论文的研究内容  26-27
    1.3.3 论文的关键问题  27
  1.4 本论文研究采取的研究方法、技术路线及可行性  27-28
  1.5 本论文创新点  28-29
第2章煤炭企业安全生产行为进化博弈分析  29-41
  2.1 进化博弈模型  29-30
  2.2 正常情况下的煤炭企业安全生产行为进化博弈分析  30-35
    2.2.1 正常情况下煤炭企业安全生产进化博弈模型假设  30-31
    2.2.2 正常情况下安全生产行为的期望支付及稳定点分析  31-34
    2.2.3 正常情况下安全生产行为的平衡点及吸引盆变化分析  34-35
    2.2.4 正常情况下安全生产行为模型示例  35
  2.3 存在贿赂情况下的煤炭企业安全生产行为进化博弈分析  35-40
    2.3.1 存在贿赂情况下的安全生产行为进化博弈模型假设  35-36
    2.3.2 存在贿赂情况下进化博弈模型的期望支付及稳定点分析  36-39
    2.3.3 存在贿赂情况下安全生产进化博弈模型平衡点及吸引盆变化分析  39-40
    2.3.4 存在贿赂情况下安全生产进化博弈模型示例  40
  2.4 本章小结  40-41
第3章煤矿安全监察机构监察行为进化博弈分析  41-70
  3.1 正常情况下煤矿安全监察人员监察行为进化博弈分析  41-47
    3.1.1 正常情况下监察行为模型假设及其分析  41-42
    3.1.2 正常情况下监察行为的期望支付及稳定点分析  42-44
    3.1.3 正常情况下监察行为的平衡点及吸引盆变化分析  44-45
    3.1.4 正常情况下监察行为进化博弈模型示例  45-47
  3.2 存在贿赂情况下煤矿安全监察人员监察行为进化博弈分析  47-54
    3.2.1 煤矿安全监察行为模型假设及其分析  47-48
    3.2.2 存在贿赂情况下监察行为的期望支付及稳定点分析  48-50
    3.2.3 存在贿赂情况下监察行为的稳定点及吸引盆变化分析  50-52
    3.2.4 存在贿赂情况下监察行为监察行为博弈模型示例  52-54
  3.3 两种特殊贿赂概率下的监察行为进化博弈分析  54-68
    3.3.1 两种条件下的煤矿安全监察博弈模型  54-56
    3.3.2 贿赂概率恒定条件下的煤矿安全监察行为模型及分析  56-63
    3.3.3 最小风险受贿概率条件下的煤矿安全监察行为模型及其分析  63-68
  3.4 本章小结  68-70
第4章正常情况下煤矿安全监察进化博弈分析  70-81
  4.1 煤矿安全监察进化博弈模型基本假设  70-71
  4.2 煤矿安全监察进化博弈模型适应度分析  71-72
  4.3 煤矿安全监察进化博弈模型稳定点分析  72-80
    4.3.1 双方高成本时的博弈行为  73-74
    4.3.2 煤矿低成本监察高成本的博弈行为  74-75
    4.3.3 煤矿中等成本监察高成本的博弈行为  75-76
    4.3.4 煤矿高成本监察低成本的博弈行为  76-77
    4.3.5 煤矿低成本监察低成本的博弈行为  77-78
    4.3.6 煤矿中等成本监察低成本的博弈行为  78-80
  4.4 本章小结  80-81
第5章存在腐败的煤矿安全监察进化博弈分析  81-91
  5.1 存在腐败的煤矿安全监察博弈模型假设  81-82
  5.2 存在贿赂时煤矿安全监察进化博弈模型适应度分析  82-84
  5.3 存在贿赂时煤矿安全监察进化博弈模型稳定点分析  84-89
    5.3.1 双方高成本时的博弈行为  84-85
    5.3.2 煤矿高成本监察低成本时的博弈行为  85-86
    5.3.3 生产低成本监察高成本时的博弈行为  86-88
    5.3.4 双方低成本时的博弈行为  88-89
  5.4 本章小结  89-91
第6章案例分析  91-106
  6.1 山西忻州案例基本情况介绍  91-93
  6.2 山西忻州案例分析  93-94
  6.3 辽宁省阜新矿业(集团)孙家湾煤矿案例基本情况介绍  94-101
    6.3.1 事故单位概况  95-96
    6.3.2 事故发生及抢救经过  96-97
    6.3.3 事故性质及原因  97-98
    6.3.4 责任认定及处理建议  98-100
    6.3.5 防范措施和建议  100-101
  6.4 辽宁省阜新矿业(集团)孙家湾煤矿案例分析  101-102
  6.5 相关建议  102-106
    6.5.1 矿难多发原因  102-104
    6.5.2 减少矿难的对策  104-106
结论与展望  106-107
  研究结论  106
  研究展望  106-107
致谢  107-108
参考文献  108-115
攻读学位期间发表的论文  115

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