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生物技术企业专利诉讼策略研究

作　者: 黎薇
导　师: 余翔
学　校: 华中科技大学
专　业: 技术经济及管理
关键词: 生物技术专利诉讼诉讼成本和解研发联盟专利布局
分类号: D925
类　型: 博士论文
年　份: 2007年
下　载: 406次
引　用: 2次
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内容摘要

专利与生物技术产业的发展密不可分,专利更兼有战略性资产与战略性武器的功能。生物技术重视研究与开发,而专利就是保护其研发成果的利器。专利诉讼已经由单纯的法律议题转化为企业竞争的手段,成为生物技术企业经营上不可或缺的战略工具。对于一个生物技术企业来说,发展一个有效的专利诉讼战略相当重要,生物技术专利诉讼的高期望值及高额的诉讼成本引起了各方的关注。美国和英国生物技术世界领先,加上其成熟的法律体系和优越的诉讼环境等特点,已成为世界生物技术专利诉讼的大战场,因此本文以美国和英国生物技术企业为例,探讨了几个和专利诉讼相关的问题:诉讼成本不对称条件下的企业市场进入行为;专利的隔离收益对专利权人选择和解的影响分析;专利诉讼与研发联盟的建立以及专利布局在专利诉讼中的作用和功能。在诉讼成本不对称条件下,分析了市场上潜在侵权者的进入障碍和退出竞争的行为机制。由于拥有专利权的企业通常在他们的市场中都有不同程度的垄断地位,当存在专利侵权时,他们可能失去的垄断租要比潜在侵权者成功进入后所能得到的经济租大,此时专利权人可以将诉讼成本优势作为一个阻碍潜在侵权者进入的战略工具。论文建立了一个市场进入模型,研究了博弈双方的进入行为以及专利权人阻止潜在侵权者参与竞争的行为模式。研究了诉讼专利的隔离收益对于专利权人和解行为的影响。这种研究是基于专利的隔离机制理论的:该机制可以阻碍竞争对手轻易地模仿公司的战略性资产,从而产生一种“隔离利益”。不对称收益是专利诉讼不能达成和解的解释之一。本文中不对称收益表现为基于诉讼专利价值的一种隔离收益。假设当诉讼专利具有较高的隔离收益时,双方并不倾向于达成和解。论文考察了1990年以来,经美国地方法院和联邦巡回上诉法院审理的289个生物技术领域的专利诉讼案例,选取评估专利的隔离收益的一系列指标包括自我引证率、专利布局规模、同族专利、科学关联性、专利生命周期、技术独立性以及专利指向的技术生命周期,主要运用概率单位模型来验证假设。通过对模型的检验结果分析,发现论文的假设在回归模型中都得到了验证,相关关系与预期基本相符。研究了由专利诉讼导致的企业建立研发联盟的行为。首先对诉讼企业组建生物技术研发联盟的现状进行了归纳,接着利用生命科学领域的竞争进化和协同进化原理分析了企业从专利诉讼走向研发联盟的行为,认为专利诉讼是企业的竞争进化行为,而由其产生的研发联盟则是企业的协同进化行为,同时分析了研发联盟内企业的协同进化效应。认为联盟中协同进化机制产生的主要原因是:资源的相似或互补,战略目标的趋同和对长期效益的追求。生物技术研发联盟既是一种组织结构形式,也是一种十分重要的企业竞争策略,其特点是联盟具有战略性,以专利交叉许可的方式最为普遍,但是并没有出现盈利性的专利联盟。最后研究了生物技术研发联盟的发展趋势,以及联盟内的专利共享博弈。研究了专利布局战略对专利诉讼行为的影响。论文对专利布局的要素进行了界定,并探讨了生物技术企业如何利用布局的优势在诉讼中获得竞争优势。在归纳西方学者和我国学者对企业专利布局所进行的多种探索后,论文提出了专利价值链和专利布局的概念。认为相互关联的专利可以构成一条专利价值链,专利布局是基于专利价值链上密切协作的一组专利的战略性布署,它是在某一特定技术中(通常以一个或多个基础专利为核心),大量联系密切的专利在时间、空间上集聚,形成强劲、持续的专利竞争优势的现象。论文认为企业专利布局对专利诉讼的影响主要在两个方面:为诉讼提供决策支持信息,以及通过规模特征和多样化特征降低诉讼风险。在此基础上研究了生物技术企业的专利布局战略,这些战略可以分为:专利网战略,专利共享战略,共同开发战略,冷门战略以及技术追随型战略。最后分析了美国著名生物技术公司Amgen和Affymetrix影响较大的专利诉讼案例,结果表明拥有完善的专利布局是专利权人在诉讼中获取利益的重要因素。

全文目录

摘要  4-6
ABSTRACT  6-13
1 概述  13-28
  1.1 研究的背景  13-14
    1.1.1 生物技术发展前景广阔  13
    1.1.2 专利诉讼是生物技术企业商业战略的重要组成部分  13-14
  1.2 国内外研究现状述评  14-24
    1.2.1 国外研究现状  14-20
    1.2.2 国内研究现状  20-22
    1.2.3 研究评论  22-24
  1.3 研究内容、技术路线及创新  24-28
    1.3.1 研究内容  24-25
    1.3.2 技术路线  25-26
    1.3.3 论文创新点  26-28
2 企业专利诉讼行为选择的理论基础  28-37
  2.1 企业行为模式选择的理论基础  28-33
    2.1.1 交易成本理论  28-29
    2.1.2 产业组织理论  29-30
    2.1.3 博弈论  30-31
    2.1.4 资源基础论  31-32
    2.1.5 知识理论  32-33
  2.2 企业专利诉讼行为选择的理论依据  33-36
    2.2.1 专利诉讼行为的特征  33-35
    2.2.2 专利诉讼行为的选择与重要理论的思想  35-36
  2.3 本章小结  36-37
3 基于诉讼成本的市场进入博弈分析  37-42
  3.1 诉讼成本与诉讼利益  37-38
  3.2 基于诉讼成本的市场进入博弈  38-41
    3.2.1 专利权人的垄断利润  38-39
    3.2.2 古诺竞争的形成  39-40
    3.2.3 发生诉讼行为  40-41
  3.3 本章小结  41-42
4 诉讼专利的隔离收益对和解行为的影响  42-58
  4.1 不能达成和解的主要影响因素  42-43
  4.2 研究假设  43-46
  4.3 变量与实证模型  46-57
    4.3.1 数据来源  46
    4.3.2 实证模型  46-49
    4.3.3 模拟结果分析  49-57
  4.4 本章小结  57-58
5 专利诉讼与研发联盟  58-80
  5.1 诉讼企业组建生物技术研发联盟现状  58-61
  5.2 企业从诉讼走向联盟的生物学解释  61-67
    5.2.1 生物学中协同进化理论  61-64
    5.2.2 生物技术研发联盟的协同进化机制  64-67
  5.3 生物技术研发联盟发展的特征与趋势  67-75
    5.3.1 生物技术研发联盟发展的特征  67-72
    5.3.2 生物技术研发联盟发展的趋势  72-75
  5.4 生物技术联盟内的“囚徒困境”  75-79
    5.4.1 简单的博奕分析  75
    5.4.2 存在协同价值的博奕分析  75-77
    5.4.3 合作情况下的进一步分析  77-79
  5.5 本章小结  79-80
6 专利布局对专利诉讼策略的影响  80-106
  6.1 企业专利布局的概念和价值  80-84
    6.1.1 专利布局的概念  80-82
    6.1.2 专利布局的价值  82-84
  6.2 企业专利布局对专利诉讼的影响方式  84-86
    6.2.1 为诉讼提供决策支持信息  84-85
    6.2.2 通过规模特征和多样化特征降低诉讼风险  85-86
  6.3 生物技术企业专利布局行为分析  86-93
    6.3.1 专利布局的方式  86-88
    6.3.2 生物技术企业的专利布局战略  88-93
  6.4 Amgen 和 Affymetrix 的专利布局与专利诉讼  93-105
    6.4.1 Amgen 的专利布局及诉讼战略  93-99
    6.4.2 Affymetrix 的专利布局及诉讼战略  99-105
  6.5 本章小结  105-106
7 研究结论  106-110
  7.1 全文总结  106-108
  7.2 研究展望  108-110
致谢  110-111
参考文献  111-123
附表重要英文缩写词及其全称对照表  123-124
附录1 专利诉讼样本企业名单  124-127
附录2 文中部分术语解释  127-129
附录3 作者攻读博士学位期间发表学术论文目录  129-130
附录4 作者攻读博士学位期间参与项目情况  130

生物技术企业专利诉讼策略研究

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