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行政问责的伦理审视

作　者: 伍洪杏
导　师: 吕锡琛
学　校: 中南大学
专　业: 伦理学
关键词: 行政问责伦理价值伦理缺失伦理路径
分类号: D630
类　型: 博士论文
年　份: 2010年
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内容摘要

行政问责正成为中国新一轮政治体制改革的亮点。但频繁问责的政治合法性何在?道德合理性如何?实践中如何不断完善?这些问题深刻地考验着行政问责何处何从。无论从问责实践还是从研究现状来看,行政问责的理论研究都已成为一个紧迫而现实的课题。从伦理的视角对行政问责进行理论研究,并不是否认管理、政治和法律路径的功能,更不是用伦理来取代它们,而是试图用伦理的优势来弥补以上路径潜在的不足,以伦理的特殊功能来超越问责困境,为完善我国行政问责寻找新路径,以提高行政问责的实效性,督促政府及其行政人员切实履行好职责,从而为责任政府构建提供伦理支撑。行政问责的理论基础有契约理论与责任伦理理论。契约论是联结权力行使与责任担当双向依存关系的基础,为行政问责实践提供了理论支撑；当代责任伦理提供了行政问责的直接理论资源,契合了行政问责的实践需要。为了更好地指导问责实践,本文进而追寻了行政问责的实践依据和基本原则：即价值依据、事实依据和法理依据,权责一致原则、正当程序原则、过罚相当原则和个人负责与整体负责相统一原则等。行政问责不是超伦理的纯治理机制,在其运行中无不渗透着深刻的伦理精神,体现出责任伦理的落实与践行。行政问责具有弘扬责任美德,推行责任行政；规范权力运行、实现权力向善；尊重“民意"、实现公共利益；提升道德修养、塑造行政人格等伦理价值。行政问责必须落实到问责的每一个实践环节。当前的问责实践主要存在谁来问责、问谁之责和何种问责等困境。透过表象分析其伦理属性,这些困境分别对应着行政价值迷失、德性伦理欠缺和制度伦理缺位等伦理缺失。我们认为,要化解“官本位”与“民本位”的价值观冲突,实现“多数人”与“少数人”的利益平衡。一方面要加强行政人员行政价值观的培养,但关键还是要加强公民伦理的培育,以积极的公民参与来监督行政权力的运行。要解决“直接责任人”与“间接责任人”的躲猫猫,“领导责任者”以“组织责任”为护身符,并因此导致的“无人可问责、有责无人担”难题。既要加强法律制度建设,从制度上规范各种权责关系,实现行政人员“有责可问”；也要加强行政人德性修养,培养行政人员的担当精神,使行政责任“有人担当”。要化解“法理问责”与“情理问责”纠结、“公开问责”与“秘密查处”博弈的困境,既要加强制度建设,也要加强制度伦理建设。伦理的制度是人们选择道德行为的前提,制度规范只有本身是符合道德的,符合人性的,才能使人们发自内心地信服并遵守。

全文目录

摘要  3-5
ABSTRACT  5-10
第一章导论  10-33
  1.1 选题背景与意义  10-15
    1.1.1 选题背景  10-12
    1.1.2 选题意义  12-15
  1.2 文献综述  15-26
    1.2.1 国外的研究现状  15-18
    1.2.2 国内的研究状况  18-26
  1.3 基本概念的厘定  26-30
    1.3.1 责任与行政责任  26-28
    1.3.2 行政问责及其要素  28-30
  1.4 研究思路与方法  30-31
    1.4.1 研究思路  30
    1.4.2 研究方法  30-31
  1.5 研究的内容与主要创新点  31-33
    1.5.1 研究的主要内容  31
    1.5.2 主要的创新点  31-33
第二章行政问责的理论基础  33-52
  2.1 契约理论  33-37
    2.1.1 契约理论中的人民主权思想  33-34
    2.1.2 契约理论中的政府治权观点  34-35
    2.1.3 契约理论与行政问责  35-37
  2.2 责任伦理  37-52
    2.2.1 中国传统的责任伦理资源  38-41
    2.2.2 西方现代的责任伦理思想  41-45
    2.2.3 当代责任伦理的基本内涵  45-49
    2.2.4 当代责任伦理与行政问责  49-52
第三章行政问责的实践依据与原则  52-66
  3.1 行政问责的实践依据  52-61
    3.1.1 行政问责的价值依据  52-56
    3.1.2 行政问责的事实依据  56-58
    3.1.3 行政问责的法律依据  58-61
  3.2 行政问责的基本原则  61-66
    3.2.1 权责一致原则  61-62
    3.2.2 程序正当原则  62-64
    3.2.3 过罚相当原则  64
    3.2.4 个人负责与集体负责相统一原则  64-66
第四章行政问责的伦理价值  66-83
  4.1 弘扬责任美德推行责任行政  66-71
    4.1.1 责任行政:行政伦理的内在要求  66-69
    4.1.2 行政问责促进责任行政  69-71
  4.2 规范权力运行实现权力之善  71-75
    4.2.1 权力之善:行政权力的本质规定  71-73
    4.2.2 行政问责助推权力向善  73-75
  4.3 尊重"民意"维护公共利益  75-79
    4.3.1 公共利益:公共行政的核心价值  76-77
    4.3.2 行政问责维护公共利益  77-79
  4.4 提升道德修养塑造行政人格  79-83
    4.4.1 行政人格:行政伦理的重要目标  79-80
    4.4.2 行政问责塑造伦理人格  80-83
第五章问责困境及伦理缺失  83-100
  5.1 谁来问责:行政价值的迷失  83-89
    5.1.1 "自上问下"与"自下问上"的矛盾  83-85
    5.1.2 "同体为主"与"异体为主"的冲突  85-89
  5.2 问谁之责:德性伦理的欠缺  89-94
    5.2.1 "直接责任(人)"与"间接责任(人)"的躲猫猫  90-92
    5.2.2 "领导责任(者)"以"组织责任"为护身符  92-94
  5.3 何种问责:制度伦理的缺位  94-100
    5.3.1 "法理问责"与"情理问责"的纠结  94-96
    5.3.2 "公开问责"与"秘密查处"的博弈  96-100
第六章化解问责困境的伦理路径  100-119
  6.1 培育公民伦理弥合"谁来问责"分歧  100-105
    6.1.1 公民伦理是改进问责参与不足的动力  101-102
    6.1.2 公民伦理的培育方法  102-105
  6.2 塑造德性行政人突破"问谁之责"困境  105-111
    6.2.1 行政德性是生成"担当精神"的源泉  106-108
    6.2.2 德性行政人的塑造路径  108-111
  6.3 建设制度伦理化解"如何问责"难题  111-119
    6.3.1 制度伦理是防止问责行为失范的保障  113-114
    6.3.2 制度伦理的建构方式  114-119
结语  119-121
参考文献  121-128
致谢  128-129
攻读学位期间的主要研究成果  129

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