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证券投资基金法律制度研究

作　者: 佟胜奇
导　师: 赵新华
学　校: 吉林大学
专　业: 民商法学
关键词: 证券投资基金 证券投资基金管理人 证券投资基金持有人 证券投资基金法律关系
分类号: D922.287
类　型: 博士论文
年　份: 2009年
下　载: 536次
引　用: 2次
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内容摘要


证券投资基金作为金融政策深化和证券市场国际化发展的产物,作为专业化的理财方式和新型的投资工具,日益引起人们的普遍关注和广泛运用,而其存在的规则不足、基金管理人行为控制不力、基金持有人利益保护不力等现实问题更是引发学术界和实务界的法律思考,本文也正是这样一种初步的努力。本文首先对证券投资基金的概念、特征、类型、起源、功能等本体论问题进行了前提性阐述;其次从法哲学、法经济学等角度对证券投资基金法律制度的基本价值取向——基金持有人利益保护——进行了深层分析;再次对基金管理人的不当行为及其规制问题进行了类型描述和对策分析,并强调其对于基金持有人利益保护的重要性以及在证券投资基金制度中的重要地位;最后对证券投资基金法律关系模式的立法选择以及法律关系主体的权利义务等问题进行了系统阐述。本文试图通过本体、价值、行为规制、法律关系等视角全面阐述证券投资基金的基本概念、基本理念、基本制度,指出实践难题并提出解决之道,以期对加强我国证券投资基金制度建设、强化投资人利益保护和规范基金管理人行为,对我国证券投资基金行业的健康有序发展有所益助。

全文目录


内容提要  4-8
绪论  8-11
第一章 本体论：证券投资基金的基本概念与基础观念  11-28
  第一节 证券投资基金的概念分析  11-20
    一、证券投资基金的概念界定  11-13
    二、证券投资基金的特征描述  13-15
    三、证券投资基金的类型划分  15-20
  第二节 证券投资基金的功能定位  20-25
    一、证券投资基金的起源考察  20-22
    二、证券投资基金的经济目的  22-24
    三、证券投资基金的独特机能  24-25
  第三节 我国证券投资基金的发展历程  25-28
    一、《证券投资基金管理暂行办法》实施前  25-26
    二、《证券投资基金法》实施前  26
    三、《证券投资基金法》实施后  26-28
第二章 价值论：证券投资基金法律基本价值取向——基金持有人利益保护..  28-38
  第一节 证券投资基金持有人利益保护的法哲学分析  28-32
    一、金融创新与金融管制矛盾发展的产物  28-31
    二、法律公正价值的体现  31-32
  第二节 证券投资基金持有人利益保护的法经济学分析  32-35
    一、信息不对称理论与基金持有人利益保护  32-34
    二、集体行动的悖论与基金持有人利益保护  34-35
  第三节 “国家干预论”视野下的基金持有人利益保护  35-38
    一、“国家干预论”的内涵及其意义  35-37
    二、“国家干预论”在证券投资基金发展中的适用性  37-38
第三章 行为规制论：对基金管理人不当行为的规制与防范  38-75
  第一节 基金管理人不当行为的类型化分析  38-69
    一、基金管理人违反忠实义务与注意义务  38-44
    二、基金管理人虚假陈述与基金估值  44-50
    三、基金管理人违约行为与关联交易  50-69
  第二节 对基金管理人不当行为的防范对策  69-75
    一、巨额申购行为分析及应对措施  69-70
    二、盘后交易行为分析及应对措施  70-72
    三、关联交易行为分析及应对措施  72-75
第四章 法律关系论：证券投资基金法律关系主体的权利义务  75-103
  第一节 证券投资基金的法律关系模式  75-84
    一、契约型基金模式  75-81
    二、公司型基金模式  81-84
  第二节 证券投资基金法律关系主体的权利  84-96
    一、证券投资基金管理人的权利  84-87
    二、证券投资基金托管人的权利  87-89
    三、证券投资基金持有人的权利  89-95
    四、证券投资基金投资者（股东）的权利  95-96
  第三节 证券投资基金法律关系主体的义务  96-103
    一、证券投资基金管理人的义务  96-99
    二、证券投资基金托管人的义务  99-100
    三、证券投资基金持有人的义务  100-102
    四、证券投资基金投资者（股东）的义务  102-103
结论  103-105
参考文献  105-112
攻读学位期间发表的学术论文及取得的科研成果  112-113
后记  113-114
论文摘要  114-116
ABSTRACT  116-117

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中图分类: > 政治、法律 > 法律 > 中国法律 > 金融法 > 证券管理法令
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