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延伸生产者责任（EPR）制度下的企业行为研究

作　者: 郑云虹
导　师: 李凯
学　校: 东北大学
专　业: 管理科学与工程
关键词: 延伸生产者责任废弃物回收模式环境规制生产者责任组织生产企业联盟
分类号: F270.7
类　型: 博士论文
年　份: 2008年
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内容摘要

本文站在生产者的角度,以延伸生产者责任(EPR)的相关理论为基础,在延伸生产者责任制度框架下,研究生产企业关于废旧产品的回收问题。从理论上分析了EPR制度下生产者的行为反应、生产者回收模式的选择机理及选择方法,并通过构建回收模式决策模型,揭示生产企业实现回收收益最大的条件。论文的研究意义在于,从企业层面,可为企业在EPR制度下体现其延伸责任的方式提供具体的思路及决策依据；从政府层面,通过EPR制度下生产者行为反应的研究,可为我国尽快建立完善的EPR制度提供借鉴；从整个社会层面,对减少经济活动的环境影响,减少自然资源的消耗,实现人类社会经济的可持续发展具有重要的现实意义。论文的核心内容是揭示EPR制度下企业的行为反应及企业承担延伸责任模式的选择依据。研究表明,有效的制度设计是激发企业回收积极性的重要条件,核心竞争能力是企业回收业务自营或外包的重要决策依据,交易费用同样影响企业回收模式的选择,成本收益比较是企业选择承担延伸责任模式时所开展的一项最基本的工作。论文主要完成了以下五个方面的研究工作：(1)梳理了EPR的相关研究文献,构建了EPR制度下生产企业行为研究的逻辑框架。界定了本研究所涉及的主要概念,阐述了与本研究相关的理论；提出了本研究的两个主要问题即延伸生产者责任制度下生产者的行为反应问题以及生产者回收模式选择问题。(2)运用博弈分析的方法,比较分析了EPR制度下各相关主体的行为反应,提出并论证了环境规制是企业环境行为原始驱动力的论点；通过政府与生产者关于EPR的博弈分析,指出政府EPR制度实施成败的关键在于其制度设计能否激发生产者承担延伸责任的积极性,并且尝试对EPR制度的激励机制做出了设计；分析了回收市场存在竞争条件下生产者与回收商关于EOL产品的反应,指出有效的制度设计是激发责任企业与回收商回收积极性的重要条件。(3)深入分析了EPR制度下生产者回收模式的选择机理。提出了生产者可选择回收模式的类别,在清晰界定各类回收模式概念内容的基础上,对各类回收模式的优势、劣势进行了深入的比较分析；从企业核心竞争能力、交易费用、成本比较三个不同角度阐释了生产者回收模式选择的内在机理。研究表明,核心竞争能力是企业回收业务自营或外包的重要决策依据,交易费用影响企业回收模式的选择,生产者通过成本比较最终做出回收模式的决策。在此基础上,提出了生产者选择回收模式的总体思路,并对企业选择适当的回收模式提出了具体的决策标准。(4)从收益决策出发,构建了线性需求条件下的回收模式决策模型,得出了EPR制度下生产者实现最大利润的条件。构建和分析了生产者自建回收系统的两种细分模式回收决策模型,得到了利用回收材料生产新产品实现的材料费用节约是企业回收利润增函数的结论；构建和分析了回收业务外包中的委托第三方回收与生产者责任组织回收模式决策模型,指出了两种外包回收模式选择的原则和方法；构建和分析了生产企业联盟回收模式决策模型,得到了采用该回收模式时回收材料的成本影响生产者的利润,具体表现为回收材料的成本越高生产者利润越小,而回收材料成本的重要决定因素是回收联盟的生产规模的论点。(5)通过案例分析对回收模式的选择和应用做出进一步论证。案例分析进一步论证了本研究的相关论点。对宝马汽车公司废旧汽车回收实践的分析及回收战略方案的选择,证明了生产者自建回收系统模式适用于实力强大的大型企业、企业对具体回收模式的选择主要基于成本比较的论点；通过对德国DSD公司的运作和经营管理的深入分析,证明了外包模式是为无力自建回收系统的生产企业提供EPR制度下承担延伸责任的有效途径的论点；而日本家电回收联盟的形成和运作过程,证明了生产企业联盟回收模式适用于生产相似产品的生产企业EOL产品的回收、就交易费用而言是介于生产者自建回收系统模式和外包回收模式之间的有效回收模式的论点。

全文目录

摘要  5-7
Abstract  7-14
第1章绪论  14-20
  1.1 研究背景与问题提出  14-16
  1.2 研究目标与研究思路  16-17
    1.2.1 研究目标  16-17
    1.2.2 研究思路  17
  1.3 研究方法  17-18
  1.4 论文结构与内容  18-20
第2章相关文献综述  20-35
  2.1 关于生产者责任的研究  20-29
    2.1.1 关于传统意义上生产者责任的研究  20-21
    2.1.2 关于生产者社会责任的研究  21-22
    2.1.3 关于生产者环境责任的研究  22-24
    2.1.4 关于延伸生产者责任的研究  24-29
  2.2 关于EPR制度的研究  29-31
    2.2.1 关于EPR制度的定义  29-30
    2.2.2 关于EPR制度的责任主体与客体的认定  30-31
  2.3 关于生产者回收模式的研究  31-33
  2.4 本章小结  33-35
第3章 EPR制度下生产者行为研究的逻辑框架  35-54
  3.1 相关概念界定  35-43
    3.1.1 废弃物  35-41
    3.1.2 生产者  41-42
    3.1.3 生产者责任组织  42
    3.1.4 生产企业回收联盟  42-43
    3.1.5 回收模式  43
  3.2 研究的理论基础  43-50
    3.2.1 产品生命周期理论  43-44
    3.2.2 循环经济理论  44-45
    3.2.3 外部性内部化理论  45-48
    3.2.4 环境规制理论  48-50
  3.3 EPR制度下生产企业行为研究的逻辑分析框架  50-52
    3.3.1 EPR制度下生产企业行为研究的两个逻辑起点  50-51
    3.3.2 EPR制度下生产企业行为研究的主要内容  51-52
  3.4 本章小结  52-54
第4章 EPR制度下相关主体的博弈分析  54-70
  4.1 环境规制是生产者环境行为的原始驱动力  54-56
  4.2 EPR制度是面向生产者的环境规制  56-57
  4.3 基于EPR的政府与责任生产企业博弈分析  57-65
    4.3.1 政府与责任企业的完全信息静态博弈  57-60
    4.3.2 政府与责任企业的完全信息动态博弈  60-64
    4.3.3 政府与责任企业博弈分析的结论及实际意义  64-65
  4.4 基于EPR的责任生产企业与回收商的博弈  65-69
    4.4.1 责任生产企业与回收商的回收博弈模型假设  66
    4.4.2 政府不实施EPR条件下责任企业与回收商的博弈模型及分析  66-68
    4.4.3 政府实施EPR条件下责任企业与回收商的博弈模型及分析  68
    4.4.4 责任企业与回收商博弈分析的结论  68-69
  4.5 本章小结  69-70
第5章 EPR制度下生产者回收模式选择机理研究  70-94
  5.1 EPR制度下EOL产品回收模式分析  70-81
    5.1.1 生产者自建回收系统模式  71-72
    5.1.2 回收业务外包模式  72-78
    5.1.3 生产企业联盟回收模式  78-81
  5.2 生产者回收模式选择机理研究  81-91
    5.2.1 基于核心竞争力的回收模式选择  81-84
    5.2.2 基于交易费用的回收模式选择  84-89
    5.2.3 基于成本比较的回收模式选择  89-91
  5.3 回收模式选择决策分析  91-92
  5.4 本章小结  92-94
第6章生产者自建回收系统模式决策模型研究  94-105
  6.1 生产者自建回收系统模式回收流程  94-95
  6.2 生产者自建回收系统模式决策模型的模型描述  95-96
  6.3 生产者自建回收系统模式决策模型的构建  96-98
    6.3.1 MRC-CRM回收模式决策模型  96-97
    6.3.2 MRC-CM回收模式决策模型  97-98
  6.4 生产者自建回收系统模式决策的分析结果  98-100
  6.5 案例-宝马公司的汽车回收  100-103
  6.6 本章小结  103-105
第7章业务外包回收模式决策模型研究  105-116
  7.1 委托第三方回收商回收模式决策模型研究  105-106
    7.1.1 委托第三方回收商模式回收流程  105
    7.1.2 委托第三方回收商回收模式决策模型  105-106
  7.2 生产者责任组织回收模式决策模型研究  106-108
    7.2.1 生产者责任组织回收模式回收流程  106-107
    7.2.2 生产者责任组织回收模式决策模型  107-108
  7.3 业务外包两种回收模式决策模型分析  108-109
  7.4 案例-业务外包模式的典范:德国DSD  109-115
  7.5 本章小结  115-116
第8章生产企业联盟回收模式决策模型研究  116-123
  8.1 生产企业联盟模式回收流程  116-117
  8.2 生产企业联盟回收模式决策模型建立  117-118
  8.3 生产企业联盟回收模式决策模型分析  118
  8.4 案例-日本家电回收联盟  118-122
  8.5 本章小结  122-123
第9章结论与展望  123-127
  9.1 论文的主要研究成果  123-124
  9.2 论文的主要贡献  124-125
  9.3 研究展望  125-127
参考文献  127-135
致谢  135-136
攻读学位期间发表的论文与科研、获奖情况  136-138
作者介绍  138

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