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论基金经理违规行为的法律规制

作　者: 陈卓扬
导　师: 王远明
学　校: 湖南大学
专　业: 民商法
关键词: 基金经理违规行为规制
分类号: D922.28
类　型: 硕士论文
年　份: 2008年
下　载: 180次
引　用: 4次
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内容摘要

基金经理是基金管理人中直接或间接处理基金资产的管理与运作事务的雇员,它与基金持有人、基金托管人、是一种合同关系。基金持有人对基金经理具有相当强的依赖性,两个主体之间的地位不对等,法律规定了基金经理负有信赖义务与勤勉义务。由于基金在运行中存在着非对称信息、利益冲突与基金经理的道德风险,近年来基金经理滥用其身份特权进行损害投资者的交易现象屡见不鲜,表现在:建“老鼠仓”、进行利益输送、信息披露违规等行为,这些行为对基金本身,对证券市场,对宏观经济、社会稳定产生了极大的危害。因此法律必须对基金经理的违规行为进行法律规制。我国现有法律体系中对基金经理违规行为有严格防范利益冲突交易制度、严格的信息披露制度等多项制度和严格行政监管与详尽的法律责任。但我国法律对基金经理违规行为规定还存在很多欠缺,表现为:立法者尚未将基金经理违规行为的规制放至应有的高度予以重视、对违规行为的管制立场过于僵化、现有的法律管制是在一个市场稚嫩无序、监管单薄无力的平台上展开、管理措施和方法单一、基金立法未对自律机制作出强制性规定、民事诉讼机制相当不完备。借鉴美国、日本、香港、台湾对基金经理违规行为的法律规制,我国健全基金经理违规行为规制制度应从两方面着手,健全措施一:对基金经理违规行为的约束,包括加强行政监管与行政处罚,健全民事诉讼和民事责任;健全措施二:对基金经理牟利冲动的疏导,包括法律规制上适用宽严相济的原则和建立基金经理激励制度。只有对基金经理违规行为规制制度的不断健全,我国的基金业才能稳步发展,我国的资本市场才能够健康成长、壮大。

全文目录

摘要  5-6
Abstract  6-9
第1章绪论  9-13
  1.1 选题的背景与意义  9-10
  1.2 文献综述  10-12
  1.3 研究的框架及方法  12-13
第2章基金经理概述  13-16
  2.1 基金经理概念及基金经理在基金运作中的法律地位  13-14
    2.1.1 基金经理的概念  13
    2.1.2 基金经理在基金运作中的法律地位分析  13-14
  2.2 基金经理与相关关系人法律关系分析  14-16
    2.2.1 基金经理与基金托管人  14
    2.2.2 基金经理与基金持有人  14-16
第3章基金经理违规行为法律规制的理论基础  16-25
  3.1 基金经理违规行为法律规制的法理分析  16-17
    3.1.1 基金经理信赖义务  16-17
    3.1.2 基金经理勤勉义务  17
  3.2 基金经理违规行为法律规制的经济分析  17-20
    3.2.1 基金运行中的非对称信息  17
    3.2.2 基金运行中的利益冲突  17-19
    3.2.3 基金经理的道德风险  19-20
  3.3 基金经理违规行为法律规制的实证分析  20-25
    3.3.1 基金经理违规行为的现实表现  20-23
    3.3.2 基金经理违规行为的危害性分析  23-25
第4章我国基金经理违规行为规制现状与域外经验  25-33
  4.1 我国现有法律体系内对基金经理违规行为的相关规定及其不足  25-28
    4.1.1 我国现行法对基金经理违规行为的规定  25-27
    4.1.2 我国法律对基金经理违规行为规定的欠缺  27-28
  4.2 美国、日本、香港、台湾对基金经理违规行为的法律规制  28-33
    4.2.1 关于关联人士的法律规定  28-30
    4.2.2 关于本人交易的法律规定  30-31
    4.2.3 关于信息披露的法律规定  31-33
第5章健全基金经理违规行为规制制度  33-44
  5.1 健全措施一：对基金经理违规行为的约束  33-38
    5.1.1 行政监管与行政处罚  33-36
    5.1.2 民事诉讼与民事责任  36-38
  5.2 健全措施二：对基金经理牟利冲动的疏导  38-44
    5.2.1 法律规制上适用宽严相济的原则  38-39
    5.2.2 建立基金经理激励制度  39-44
参考文献  44-47
附录 A 攻读硕士学位期间发表的学术论文目录  47-48
致谢  48

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