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企业合并反垄断规制中的效率审查问题研究

作　者: 唐星芝
导　师: 王先林
学　校: 上海交通大学
专　业: 经济法
关键词: 企业合并 效率审查 效率冒犯 效率抗辩
分类号: F271
类　型: 硕士论文
年　份: 2007年
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内容摘要


企业合并的规制一直是各国反垄断法中的重要内容。合并产生效率,由于合并产生的效率对市场竞争的效果存在着两面性,其一方面可以强化合并后企业的竞争能力和动机;而另一方面也可能对市场竞争产生不利的影响,因此效率审查在最近几年成为欧美国家在反垄断方面的一个新的发展趋势。本文通过纵向研究美国、欧盟以及加拿大关于企业合并反垄断规制中效率审查的演进,分析各国的反垄断主管机关从无视效率存在、甚至效率冒犯到积极认可效率乃至承认效率抗辩的转变。在此基础上从效率在合并审查中的地位和作用、所认可的效率类型、效率的认可条件以及效率与反竞争性效果的权衡四个方面概括欧美主要国家对效率审查的基本框架。虽然我国现行的《关于外国投资者并购境内企业的规定》与《反垄断法》已经出现了一些效率审查的内容,但不论是分析框架还是具体制度都存在着不完善的地方。笔者建议结合我国的国情,适当借鉴欧美发达国家在效率审查方面的经验,出台合并指南,在指南中明确效率的角色定位、效率的类型、效率的认可条件,并且采纳消费者福利标准来权衡效率与反竞争效果之间的关系,以此完善我国的效率审查制度。

全文目录


摘要  2-4
ABSTRACT  4-8
引言  8-9
第一章 美国、欧盟及加拿大效率审查制度的演进  9-20
  第一节 美国效率审查制度的演进  9-13
    一、第一阶段：无视效率存在期  9-10
    二、第二阶段：效率意识萌芽期  10-11
    三、第三阶段：效率意识高涨期  11-12
    四、第四阶段：效率分析明晰期  12-13
  第二节 欧盟效率审查制度的演进  13-15
    一、第一阶段：效率冒犯期  13-14
    二、第二阶段：效率重视期  14-15
  第三节 加拿大效率审查制度的演进  15-20
    一、第一阶段：效率审查改革期  16
    二、第二阶段：效率审查冬眠期  16-17
    三、第三阶段：效率审查争议期  17-20
第二章 效率审查制度的分析框架  20-35
  第一节 效率在合并审查中的地位和作用  20-22
    一、效率作为合并审查时必须考虑的因素  20-21
    二、效率作为抵消反竞争性效果的抗辩  21-22
  第二节 所认可的效率类型  22-26
    一、生产效率  22-23
    二、配置效率  23-24
    三、再分配效率  24
    四、动态效率  24
    五、管理效率  24-25
    六、资本效率  25-26
  第三节 效率的认可条件  26-30
    一、效率是合并所特有的  26-27
    二、效率是可证实的  27-28
    三、效率能部分转移给消费者  28-30
  第四节 效率与反竞争性效果的权衡  30-35
    一、消费者福利标准  30-31
    二、权重平衡标准  31-32
    三、社会福利标准  32-35
第三章 我国企业合并反垄断规制的现状及问题  35-43
  第一节 《并购规定》关于合并分析的框架以及效率审查的规定  35-38
    一、立法目的  35-36
    二、申报条件  36-37
    三、实体审查标准  37
    四、豁免情形  37-38
    五、对待效率的态度  38
  第二节 《反垄断法》关于合并分析的框架以及效率审查的规定  38-43
    一、立法目的  39
    二、申报条件  39
    三、实体审查标准  39-40
    四、豁免情形  40-41
    五、对待效率的态度  41-43
第四章 对我国未来的合并指南中效率审查的立法建议  43-55
  第一节 效率的角色定位  43-45
  第二节 合并审查中应当考虑的效率类型  45-47
  第三节 效率的认可条件  47-50
    一、效率必须是合并所特有的  47-48
    二、效率必须是可以证实的  48-49
    三、合并产生的效率应当有利于消费者  49-50
  第四节 权衡效率与反竞争性效果的福利标准  50-55
    一、对社会福利标准的评析  50-51
    二、对权重平衡标准的评析  51-52
    三、对消费者福利标准的评析  52-55
结语  55-56
参考文献  56-59
致谢  59-60
攻读学位期间发表的学术论文目录  60-62

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