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论提单仲裁条款的法律效力

作　者: 于旭波
导　师: 刘想树
学　校: 西南政法大学
专　业: 法律
关键词: 提单仲裁条款效力租约准据法
分类号: D997.4
类　型: 硕士论文
年　份: 2007年
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内容摘要

提单是当今国际海上货物运输中应用最为广泛的单证之一，提单仲裁条款是提单背面的一条重要条款。提单仲裁条款与一般仲裁条款相比，其涉及的多重法律关系使得它的效力问题具有特殊性。提单仲裁条款从产生之日起其效力问题即充满争议，至今应如何认定提单仲裁条款的效力也仍然是当今国际海事司法界面临的普遍问题。然而国内仲裁法学界对提单仲裁条款并没有太多关注，海商实务界对此也并没有形成一个比较全面的认识。因此，对此问题的研究具有重要的理论意义和现实价值。本文在尽可能多地收集相关法律、法规以及案例的基础上，结合国际私法、海商法、仲裁法和诉讼法的基本理论，对提单仲裁条款的法律效力问题进行了系统深入的探讨，并对我国相关立法和司法提出了完善建议。本文的基本结构和内容如下：引言部分以提单仲裁条款的概念、种类和特点为铺垫，在简要介绍提单仲裁条款效力问题的司法实践和理论研究现状的基础上，论证了对该问题进行研究的必要性和迫切性，进而引出本文的观点。提单仲裁条款通常是提单制定人预先印制于提单背面，规定发生有关提单的任何争议时，通过仲裁的方式解决争议的标准条款。提单仲裁条款通常可分为班轮提单中的仲裁条款和租船合同下提单的仲裁条款两种形式，格式条款性、附属性和独立性以及多方当事人之间的流转性是它们的共同特点。第一章阐述了提单仲裁条款的有效要件。本章对提单仲裁条款的形式和实质要件作出具体分析。形式要件方面在分析国际公约对一般仲裁协议书面形式的规定的基础上指出提单仲裁条款符合书面形式的要求。实质要件主要包括当事人的行为能力、提交仲裁的意思表示真实、提单仲裁条款的内容合法性等方面。其中对涉及到提单仲裁条款的书面形式和内容合法性等重点问题作了较大篇幅的论述。第二章分析了确定提单仲裁条款法律效力的准据法。各国对提单仲裁条款效力的规定差异较大，因此确定提单仲裁条款法律效力的准据法具有重要的意义。虽然提单仲裁条款法律效力的准据法与一般仲裁协议准据法有相似之处，却也有自己独特的具体适用规则，故不能与其一概而论。本章主要对提单仲裁条款当事人行为能力的准据法、提单仲裁条款的形式有效性的准据法、实质有效性的准据法和可仲裁性问题的准据法分别进行论述。第三章论述提单仲裁条款效力的基本方面。提单仲裁条款的法律效力与一般的仲裁协议相比既有共性又有其自身的特殊性，主要涉及对提单相关当事人的效力、对仲裁机构的效力和对法院的效力等问题。其中，对提单相关当事人的效力具体包括对承运人、托运人和第三人——提单持有人的效力，这是本章论述的重点。第四章探讨了提单仲裁条款效力的特殊情形。根据提单及其仲裁条款自身的特性，分别对租约仲裁条款并入提单的效力认定、海运合同主体变更时提单仲裁条款的效力认定、提单欺诈及无单放货情况下仲裁条款的效力认定等实践中的常见问题作了介绍和分析。第五章以国际上关于提单仲裁条款效力问题的立法实践及对我国立法的完善建议为主要内容。关于提单仲裁条款的效力问题，至今尚无具有普遍约束力的国际公约对此作出明确的规定。而各国国内立法与司法实践主要可以总结为关于提单仲裁条款效力的“开放主义”、限制提单中的外国仲裁条款的效力、有条件的承认对提单持有人的约束力等三种情形。本章通过对国际条约、各国国内立法与司法实践进行比较分析，并结合我国的现状，由提单仲裁条款的效力问题延伸涉及我国仲裁立法相关问题的不足与完善，提出了相应的立法建议。这也是本文写作的最终意义和目的所在。

全文目录

内容摘要  3-5
Abstract  5-9
引言  9-12
  一、研究目的与研究现状  9-10
  二、提单仲裁条款概说  10-12
第一章提单仲裁条款的有效要件  12-23
  一、提单仲裁条款的形式要件  12-15
    (一) 国际公约对仲裁协议书面形式的规定  12-13
    (二) 提单仲裁条款的书面形式  13-15
  二、提单仲裁条款的实质要件  15-23
    (一) 当事人的行为能力  15-16
    (二) 提交仲裁的意思表示真实  16-17
    (三) 提单仲裁条款的内容合法性  17-23
第二章确定提单仲裁条款法律效力的准据法  23-31
  一、当事人行为能力准据法的独立性  24-25
  二、提单仲裁条款形式有效性的准据法  25-26
  三、提单仲裁条款实质有效性的准据法  26-29
  四、提单仲裁事项的可仲裁性的准据法  29-31
第三章提单仲裁条款的效力  31-39
  一、提单仲裁条款对提单相关当事人的效力  31-35
    (一) 对提单双方当事人的效力  31-32
    (二) 对第三人——提单持有人的效力  32-35
  二、对仲裁机构的效力  35-36
    (一) 提单仲裁条款是仲裁机构的受案依据  35
    (二) 提单仲裁条款限定仲裁机构的审案范围  35-36
  三、对法院的效力  36-39
    (一) 有效的提单仲裁条款是排除法院司法管辖权的依据  37
    (二) 有效的提单仲裁条款是法院进行司法监督的根据  37
    (三) 有效的提单仲裁条款是法院承认和执行仲裁裁决的依据  37-39
第四章涉及提单仲裁条款效力的特殊问题  39-47
  一、租约仲裁条款并入提单的效力认定  39-42
    (一) 租约仲裁条款并入提单的方式  39-41
    (二) 提单持有人的地位  41-42
  二、海运合同主体变更时提单仲裁条款的效力认定  42-43
  三、提单欺诈及无单放货情况下仲裁条款的效力认定  43-47
第五章国际立法实践及我国立法的完善  47-57
  一、国际公约的相关规定  47-48
  二、各国(地区)国内法的相关规定  48-52
    (一) 情形一:关于提单仲裁条款效力的“开放主义”  48-49
    (二) 情形二:限制提单中的外国仲裁条款的效力  49-51
    (三) 情形三:有条件地承认对提单持有人的约束力  51-52
  三、对我国相关立法与司法实践的反思  52-57
    (一) 我国的立法与司法实践现状  52-54
    (二) 我国仲裁立法的完善意见  54-57
参考文献  57-61
后记  61-62

论提单仲裁条款的法律效力

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