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浅析信用证纠纷的相关法律问题

作　者: 赵翠英
导　师: 张笑牧
学　校: 中国政法大学
专　业: 法律
关键词: 信用证法律问题相关法信用证业务国际贸易美国统一商法典《跟单信用证统一惯例》 UCP500 管辖权法律适用
分类号: D996
类　型: 硕士论文
年　份: 2004年
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内容摘要

自信用证问世以来，信用证作为现代国际贸易中使用比较广泛的支付手段，在国际贸易业务领域一直发挥着很大的作用。虽然随着时代的进步，在欧美等发达国家，信用证的使用频率有所减少，但在发展中国家，尤其是东南亚地区，信用证的使用量仍在逐年提高。今天，信用证结算已成为国际结算中使用最广泛的结算方式。在我国，信用证得到了广泛地应用，由此产生的信用证纠纷也在不断增加。随着国际贸易的迅猛增长和银行信用证业务比重的不断上升，信用证业务的运作与管理日益受到重视，有关信用证业务的研讨也逐年增多，但有一些观点或描述却未免失之偏颇。在发生信用证纠纷的情况下，信用证纠纷当事人可以通过协商、调解、仲裁和诉讼等各种方式来解决纠纷。诉讼作为一种非常重要的解决方式对于信用证纠纷的解决意义重大。本文仅探讨在诉讼解决信用证纠纷时涉及的相关法律问题。在发生信用证纠纷的情况下，如何确定管辖权及适用法的问题还未得到根本解决。各国关于两个问题规定不一致，使相同案件在不同国家的审理中产生不同后果，由此产生了“择地行诉”现象，增加了国际贸易中的不确定性，不利于国际贸易的发展。本文作者试从对这一问题进行探讨。为了统一各国对信用证的解释，国际商会为此制定了《跟单信用证统一惯例》（UCP500），规范和约束信用证各有关当事人的行为，明确当事人的权利和义务。而对于信用证的相关问题，英美等国已经发展出了较为完善的判例和规则。尤其是美国，其《统一商法典》（UCC）第五章关于信用证的立法，使有关信用证的法律更为系统和具体。信用证本身就是商人实践的产物，同时又被广泛运用于国际贸易中。信用证本身具有的国际性，使国外有关信用证的法律对我们大有可借鉴之处。全文共分为五部分：第一部分：主要阐述信用证在国际贸易中的应用、信用证纠纷问题的出现、信用证纠纷的种类以及产生信用证纠纷的原因等有关问题。第二部分：通过介绍相关学说，阐明笔者对信用证纠纷的法律性质的认定、明确信用证交易中各当事人之间复杂的法律关系，从而为解决信用证纠纷问题提供依据。第三部分：介绍解决信用证纠纷问题的管辖权问题，评析UCP500、美国统一商法典以及英国的有关判例，借鉴外国经验，从中总结出外国立法对我国的指导意义。第四部分：分析信用证纠纷下的法律适用问题，探讨UCP500对解决信用证纠纷问题的意义及不足之处，介绍美国统一商法典对信用证法律适用问题的相关规定、<WP=5>英国的有关判例、国际领域中最新的条约和规则以及我国在这方面的做法。第五部分：归纳处理信用证纠纷的几个重要原则，以便为实践中更好地解决信用证纠纷提供参考。进一步分析我国信用证法律制度的不足之处，展望我国的信用证立法问题，针对我国当前立法和实践中的问题提出一些建议。结论：对待信用证纠纷所涉及到的管辖权和法律适用问题，我们要以外国有关法律法规作为依据，力求完善我国国内立法，从而为依法解决我国信用证纠纷问题提供可靠的法律依据，更好地维护当事人的切身利益，促进我国外贸的更快发展。

全文目录

序言  9-10
第一部分信用证纠纷问题概况  10-17
  一、信用证纠纷问题的产生  10-11
    (一) 信用证在国际贸易中的应用  10
    (二) 信用证纠纷问题的出现  10-11
  二、信用证纠纷的种类  11
  三、信用证纠纷的表现形式  11-14
    (一) 由信用证与合同不符引起的争议  11-12
    (二) 由单证不符引起的争议  12-13
    (三) 由开证时间引起的争议  13
    (四) 由不可抗力引起的信用证纠纷  13-14
  四、产生信用证纠纷的根源  14-17
    (一) 信用证自身的特点是信用证纠纷产生的温床  14-15
    (二) 信用证条款以及信用证本身的缺陷  15
    (三) 单证审核中的缺陷  15
    (四) 信用证当事人一方出现资信危机  15
    (五) 由于工作疏忽而引起纠纷  15
    (六) 由于司法机构的参与所致的纠纷  15-17
第二部分信用证纠纷性质的界定  17-25
  一、信用证当事人之间的法律关系  17-21
    (一) 信用证所涉及的当事人  17
    (二) 信用证主要当事人、关系人之间的法律关系浅析  17-21
  二、信用证法律性质的认定  21-24
    (一) 合同说  21
    (二) 要约承诺说  21-22
    (三) 保证说  22
    (四) 契约说  22
    (五) 禁反言说  22
    (六) 商业上的特殊行为说  22
    (七) 自成一体说--信用证是信用证  22-24
  三、信用证纠纷的性质  24-25
第三部分信用证纠纷的管辖权  25-31
  一、管辖权冲突问题  25-27
    (一) 管辖权冲突的形成  25
    (二) 确立管辖权的意义  25-26
    (三) 确定国际民事诉讼管辖权的一般原则  26-27
  二、英美对信用证管辖权的确立  27-29
    (一) 英美国家确立管辖权的原则  27-28
    (二) 信用证纠纷下英美法院对管辖权的确立  28
    (三) 英美法院确立信用证管辖权的方法和原则对我国的影响  28-29
  三、我国对信用证纠纷管辖权的规定  29-31
    (一) 《最高人民法院关于涉外民商事案件诉讼管辖若干问题的规定》对于信用证管辖权的确立  29
    (二) 由《民事诉讼法》的有关条文确定  29-31
第四部分信用证纠纷下的法律适用  31-43
  一、 UCP500对信用证纠纷的意义  32-34
    (一) UCP500是处理信用证业务的国际惯例  32
    (二) UCP500对处理信用证纠纷所欠缺的部分  32-34
  二、美国统一商法典(UCC)有关信用证法律适用之规定及其分析  34-36
    (一) 美国统一商法典(UCC)对信用证的规定  34-35
    (二) 美国统一商法典(UCC)的特点  35
    (三) 对美国统一商法典(UCC)的有关看法  35-36
  三、英国对信用证法律适用的做法  36-38
    (一) 英国信用证法律适用的典型判例  36-38
    (二) 英国法院确立信用证准据法的基本原则  38
  四、信用证领域中的国际条约和新惯例  38-39
    (一) 国际条约的规定  38
    (二) 信用证领域最新惯例-ISBP  38-39
    (三) 信用证纠纷专家鉴定规则  39
  五、我国确定信用证准据法的情况  39-43
    (一) 我国对信用证准据法的不明确  39-40
    (二) 从有关法律中推定信用证的准据法  40
    (三) 我国在信用证纠纷管辖权和法律适用问题上的案例  40-43
第五部分借鉴外国法律，完善我国立法  43-57
  一、处理信用证纠纷应遵循的原则  43-44
    (一) 信用证独立  43-44
    (二) 严格一致  44
    (三) 信用证的欺诈例外  44
    (四) 银行免责  44
    (五) 意思自治  44
    (六) 最密切联系  44
  二、在管辖权上存在的问题  44-49
    (一) 平行诉讼  44-46
    (二) 国外对平行诉讼问题的态度  46
    (三) 解决平行诉讼问题  46-47
    (四) 我国应做的改进  47-49
  三、反思我国对信用证纠纷准据法确立  49-57
    (一) 我国在准据法确立上存在的问题  49-51
    (二) 启示与改进  51-57
结论  57-59
参考书目  59-62
后记  62

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