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内幕交易法律界定之比较研究

作　者: 杨亚
导　师: 赵威
学　校: 中国政法大学
专　业: 国际法学
关键词: 内幕交易行为法律界定部分标题内幕人内幕信息构成要件证券欺诈行为法律规制行为客体我国证券市场
分类号: D912.28
类　型: 硕士论文
年　份: 2004年
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内容摘要

内幕交易行为与证券市场一样古老，人们对内幕交易的态度从最初的容忍转向谴责，后由政府通过立法进行管制。虽然我国证券市场仅有极为短暂的历史，内幕交易却早已粉墨登场，并伴随着证券市场的成长历程，不时兴风作浪，大有愈演愈烈之势。尽管有关部门早在90年代初就制定了相关办法禁止内幕交易的证券欺诈行为，但实际上大多数内幕交易都逃脱了法律的追究。究其原因，不能不说与我国相关法律法规对内幕交易概念及其构成要件的界定不明确、不准确、不周延有直接的联系。为对内幕交易实施有效的法律规制，笔者拟采用比较研究的方法对内幕交易概念的法律界定进行深入探究，以期有助于我国内幕交易法律规制的完善。本文共分四部分：第一部分标题为“内幕交易定义和构成要件辨析”。该部分是关于内幕交易基本理论的介绍，探讨了国内外学术界和立法对内幕交易作出的定义以及对内幕交易的构成要件。第二部分标题为“内幕信息的法律界定”。该部分首先介绍了内幕信息的定义和其构成要素，随后依次就内幕信息的关联性、重大性、非公开性和确切性四个要素进行了全面的比较研究，在此基础上指出我国相关规定的不足与笔者的建议。第三部分标题为“内幕人的法律界定”。该部分首先对内幕人的名称、定义进行了概要介绍，其次对美国、欧共体国家和日本对内幕人的法律界定分国别进行比较研究，并在此基础上对我国内幕人法律界定标准进行了反思，针对我国现行法律对内幕人界定存在的问题提出了建议。第四部分标题为“内幕交易行为的法律界定”。该部分对内幕行为客体交易证券、非法行为样态、行为人主观方面三个要件及抗辩事由和适用例外，在比较、归纳和分析国外相关立法规定的基础上，指出了我国内幕交易行为法律界定的缺陷并就此提出笔者认为可行的完善措施。

全文目录

前言  6-8
一、内幕交易定义及其构成要件辨析  8-11
  (一) 内幕交易定义  8-9
  (二) 内幕交易构成要件  9-11
二、内幕信息的法律界定  11-24
  (一) 内幕信息定义及构成要件  11-12
  (二) 关联性  12-14
  (三) 重大性  14-18
  (四) 非公开性  18-21
  (五) 确切性  21-24
三、内幕人的法律界定  24-36
  (一) 内幕人概述  24-25
  (二) 美国对内幕人的法律界定  25-29
  (三) 欧共体国家对内幕人的法律界定  29-32
  (四) 日本对内幕人的法律界定  32-33
  (五) 对内幕人界定标准的思考及我国内幕人界定的建议  33-36
四、内幕交易行为的法律界定  36-46
  (一) 交易证券  36-38
  (二) 非法行为样态  38-40
  (三) 主观方面  40-41
  (四) 抗辩事由及例外  41-44
  (五) 对我国内幕交易行为法律界定的思考和建议  44-46
参考资料  46-47

内幕交易法律界定之比较研究

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