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论入世后中国外资政策的调整

作　者: 杨永杰
导　师: 许文凯
学　校: 对外经济贸易大学
专　业: 国际贸易
关键词: 外资政策入世后《与贸易有关的知识产权协定》外资政策调整《与贸易有关的投资措施协议》《补贴与反补贴协议》国民待遇原则外资企业入世协议外资优惠政策
分类号: F832.6
类　型: 硕士论文
年　份: 2003年
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内容摘要

中国加入WTO已经一年有余，根据入世协议和世贸组织协定深入政治体制改革，调整国民经济体系，完善市场经济体制，优化资源配置，促进产业结构升级和产业组织优化，加强企业国际竞争力，真正获得开放格局下的全球化利益，是我们努力的目标，也是入世的原因和动力之一。因此，国内外形势对中国的宏观经济政策变革的要求迫切起来，这其中，国家的外资政策调整至关重要。这是对协议文本的理解和运用，是主观能动性的发挥，关系到中国能否真正将谈判桌上的成果转化成实实在在的利益。纵观改革开放20多年来的外资政策，经验教训很多，面对当前全新的和迅速变化的环境，现有政策已经显得滞后和力不从心。中国如何构建一个能够最大限度的扬长避短，获取开放经济利益的外资政策体系呢？文章力求分析在WTO成员国背景下中国的外资政策的调整方向、原则和措施，建立一个具有可操作性的政策框架，为中国新外资政策的建立完善抛砖引玉。面对复杂多变的国内国际经济环境，我们首先的任务是从不同角度对中国面临新环境后相关经济情况进行预测，以期摸清家底，有的放矢。第一步是整体国民经济发展状况预测，根据各种数据的预测和推算，可以认为未来20年中国将保持较高的经济增长，最保守的世行估计数据也在6％左右。良好的经济前景对外资的吸引力无疑是至关重要的。第二步是对外资流入状况的预测，一方面是流入规模的分析，贸易自由化和国民经济的发展吸引着外资的流入，同时，生产能力的过剩、国际竞争的加剧以及国内软环境的差距对投资有一定的负面影响，综合判断，长期内外资仍将保持较大规模流入；另一方面，从投资方式、产业结构、地区结构、来源地和技术结构五个方面来看，外资的流入结构将出现引人注目的变化。这些规模和结构上的变化也必然影响外资政策的应对调整。第三步分析入世协议投资部分对我国利用外资的影响，我们认为：《与贸易有关的投资措施协议》这部分影响不大，需要的是统一和修改立法，避免矛盾；《与贸易有关的知识产权协定》和《补贴与反补贴协议》相关部分将对投资产生一定的负面影响；《服务贸易总协定》相关部分将极大促进跨国投资。在进行了整体经济和外资流入情况分析后，需要进一步探讨中国目前利用外资的得失。我们利用数据图表，指出外资对国民经济六个方面的积极影响。但是，关键要分析外资带来的消极影响，否则就无法明确外资政策的调整方向和任务，目前突出存在的问题是：市场垄断和产业控制对中国经济自主权和国家安全的冲击和威胁，加剧资源配置的地区和产业不平衡，增加中国的发展成本，带来一定的生态问题以及对国内企业的压制和排挤。这些问题如果得不到有效解决，会严重威胁到经济的良性发展，甚至毁掉改革的伟大成果。同时，我国外资政策与国际投资规则有很大差距，体现为：市场准入限制与国际规则的差距，对外资企业经营上的要求背离世贸规则，外资政策的统一性和透明度问题以及在知识产权保护方面的滞后。另一方面，现有外资政策执行中出现了很多问题——过渡的优惠政策带来市场扭曲打击国内企业，地方“外资优惠<WP=2>政策竞争”的消极影响日深，重引进轻管理带来巨大的经济损失和社会影响。这些方面的问题必须得到全面和有效的解决。因此，外资政策的调整已经是势在必行。以下是全文的核心。外资政策的调整必须首先明确外资政策的方向问题。首先我们认为：不宜对外资再进行限制政策，除了对极个别的敏感产业实行市场准入限制和股权限制外，就一般情况而言，中国不可能或不应该继续对外资实行限制和歧视政策。这既是世贸组织规则的要求，也是中国经济发展自身的需要。同时，取消对外资的优惠政策，对内外一视同仁是必由之路，全面的和选择性的优惠政策都没有存在的理由了。任何经济成分无论其在国民经济中的作用有多大，也不能“吃偏饭”和享受特殊的照顾。其次，我们敦清了对国民待遇原则的错误认识，指出它不能成为外资政策调整的方向，因为它不能涵盖取消对外资优惠政策这一主要内容。因此，我们应该奉行的是“中性”外资政策，强调政府不是通过优惠或限制政策来干预内资或外资企业的活动，而是为各类内资和外资企业的自由竞争创造公平的政策环境，不搞“特殊化”，依靠完善法律体系来构建有效的市场竞争秩序。因此，中性外资政策将是我们今后工作的出发点和基础。中国的外资政策应该遵循世贸规则和协议精神，同时结合中国自身的发展要求，才能最大程度的获得应有的利益。对应于世贸精神和原则我们提出指导外资政策的8大原则：（1）国际化原则,这是我们自身发展和参与国际规则制定，争取国家利益的必要指导；（2）自由化原则，是建立自由有效的市场秩序的关键；（3）互惠原则，是国家间互利合作和对他国限制进行还击的基础；（4）公平原则，体现在国民待遇原则和最惠国待遇原则上，要求我们公平对待所有成员国的企业，公平对待内外企业；（5）透明度原则要求避免黑箱操作，是制定政策的必要要求；（6）引进与管理并重原则，是针对目前轻于管理带来的消极影响的必要要求；(7)安全原则，指出各种利用外资形式应该注意的安全问题?

全文目录

提要  8-9
绪论  9-11
第一章入世后中国利用外资环境变化分析  11-22
  第一节入世后整体国民经济状况变化分析  11-13
  第二节   入世后外资流入变化分析  13-18
    一．外资流入的规模变化  14-16
    二．外资流入的结构变化  16-18
  第三节   入世协议投资部分对我国外资利用的影响  18-22
    一、《与贸易有关的投资措施协议》对中国利用外资的影响  19-20
    二．《与贸易有关的知识产权协定》对中国利用外资的影响  20
    三．《服务贸易总协定》对中国利用外资的影响  20-21
    四．《补贴与反补贴措施协议》对中国利用外资的影响  21-22
第二章中国目前外资政策问题分析  22-34
  第一节   FDI对中国的积极影响  22-26
    一．弥补了中国的资金不足，提高了资产质量  22-24
    二．引进了先进技术和管理经验  24
    三．增加了就业，造就了一批新型人才  24
    四．带动了经济增长，促进了产业结构升级和产业组织优化  24-25
    五．带动了贸易增长，同时改善了贸易结构  25
    六．推进体制转轨的过程，加快现代企业制度的建立  25-26
  第二节跨国公司直接投资对中国经济发展的消极影响  26-28
    一．外资对中国经济自主权和国家安全的冲击和影响  26-27
    二．资源配置的不平衡  27
    三．产业转移中的污染产业进入问题  27
    四．跨国公司对中国企业的压制  27-28
  第三节中国外资政策与世贸组织国际投资规则不相符的问题  28-31
    一．市场准入政策对外资限制过多  28
    二．经营政策的许多方面不符合规则  28-29
    三．外资政策缺乏统一性和透明度  29-30
    四．知识产权保护不力  30-31
  第四节中国外资政策不适应入世后新环境的问题  31-34
    一．过度的优惠政策导致明显的市场扭曲和寻租，不利于内外资企业之间的公平竞争  31
    二．各地区“外资政策优惠竞争”的消极影响日益严重  31-32
    三．重引进轻管理引发诸多的消极现象  32-34
第三章入世后中国外资政策新体系的完善  34-53
  第一节入世后的外资政策调整方向  34-38
    一．入世后不宜再对外资实行限制政策  34-35
    二．入世后也不宜再对外资实行鼓励政策  35-36
    三．国民待遇不能作为中国外资政策调整的方向  36-37
    四．中性的外资政策是我们的调整的方向  37-38
  第二节中国外资政策调整的主要原则  38-46
    一．国际化原则  38-39
    二．自由化原则  39-40
    三．互惠原则  40
    四．公平原则  40-41
    五．透明度原则  41
    六．引进与管理并重原则  41-42
    七．安全原则  42
    八． “宽化”原则  42-46
  第三节中国外资政策调整的主要措施  46-53
    一．遵循国际化原则，学习、研究和实施世贸组织规则  46-47
    二．按照世贸组织规则的要求，逐步推进外资政策的自由化  47
    三．既要以互惠原则来约束自己，又要以互惠原则来保护自己  47-48
    四．取消对外资的优惠政策，维护公平的市场竞争秩序  48
    五．消除黑箱操作，确保外资政策制定和实施过程的透明度  48-49
    六．加强对外资活动的监管  49-50
    七．切实遵循安全原则，把外资风险降低到最低限度  50-51
    八．贯彻“宽化”原则，优化国内投资环境  51-53
第四章   结论  53-54
参考文献  54-55

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