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美国《1934年证券法》14A-9规则研究

作　者: 刘瑶
导　师: 王彦明
学　校: 吉林大学
专　业: 民商法学
关键词: 因果关系认定 证券诉讼 委托书征集
分类号: D971.2
类　型: 硕士论文
年　份: 2007年
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内容摘要


委托书征集制度在19世纪被美国创造性的使用,美国一直是委托书征集最发达、相关法律制度最完善的国家。本文概述了美国《1934年证券法》14A-9规则的产生、构成要件以及在司法上的适用,并从因果关系入手,详细分析了因果关系认定规则的产生、发展及在认定和证明上的困境。委托书征集方承担14A-9规则项下的民事责任的前提是虚假或误导性陈述与股东所遭受的损害存在因果关系。根据判例法规则,原告必须证明制作委托书征集文件一方主观上有过失,虚假或遗漏的事实是重大的。而且联邦最高法院认为,委托书征集文件所披露的一项用结论性或确定性的语言表达的,旨在解释董事建议股东批准公司的特定行为的理由的陈述可能具有“重大性”。只要原告完成上述举证义务,法院即会确立违法行为与损失之间有因果关系。委托书征集活动中可能产生各种违法情形,中国应当借鉴美国证券法关于委托书征集主观过错的认定以及因果关系的判断理论,为确立委托书征集制度中的民事责任制度提供一个发展方向。

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中图分类: > 政治、法律 > 法律
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