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论美国证券仲裁制度及其启示

作　者: 杨梅华
导　师: 李伯侨
学　校: 暨南大学
专　业: 经济法
关键词: 证券仲裁证券业自律组织公众投资者
分类号: DD915.7
类　型: 硕士论文
年　份: 2006年
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内容摘要

证券仲裁诞生于美国，1989年的Rodriguez案中证券仲裁的法律地位得到确认，此后开始兴盛起来并取得了巨大成功，成为美国解决证券纠纷的首要机制。本文对美国证券仲裁的主要制度及其特色进行了分析，试图总结出美国证券仲裁制度的成功经验，结合我国的实际状况，为我国证券仲裁制度的专业化提出一些建议。美国的证券仲裁制度之所以取得成功，证券市场的迅速发展与证券纠纷的大量增加是前提条件，证券仲裁相比证券诉讼的优越性是根本原因，证券仲裁规则在实践中不断修改以保护公众投资者利益是内部动力，证券交易委员会的有效监管和积极推动是外部动力。我国的证券仲裁制度虽有十来年的历史，但立法滞后、实践也很少。究其原因，主要是证券市场规模尚小、纠纷数量有限，国人对仲裁的了解程度有限，证券业自身和监管部门未积极倡导和推动以及理论研究的不足等。受立法传统的影响，美国的证券仲裁制度并不能直接应用于我国的实际。本文在第四章中从证券仲裁的适用范围、证券行业仲裁、与司法协调以及证券仲裁的推广等七个方面着手来对证券仲裁在我国的本土化提出一些建议。

全文目录

摘要  3-4
Abstract  4-9
引言  9-10
第一章证券仲裁概述  10-16
  第一节证券仲裁的涵义  10-12
    一、仲裁的涵义  10-11
    二、证券纠纷的涵义  11-12
    三、证券仲裁的涵义  12
  第二节证券仲裁的优势及不足  12-16
    一、证券仲裁的优势  13-15
    二、证券仲裁的不足  15-16
第二章美国证券仲裁主要制度及其特色  16-32
  第一节美国证券仲裁概述  17-19
  第二节美国证券仲裁主要制度  19-24
    一、证券交易委员会及证券业协会  19-20
    二、证券仲裁机构的设置  20-21
    三、证券仲裁规范体系  21-22
    四、证券仲裁员制度  22-24
  第三节美国证券仲裁制度的特色  24-32
    一、适用范围非常广泛  24-26
    二、证券行业仲裁发挥主要作用  26
    三、完备的证券仲裁当事人制度  26-27
    四、审理中注重对公共投资者利益的保护  27-30
    五、法院对仲裁提供有力的支持  30-32
第三章我国证券仲裁制度及其评析  32-41
  第一节我国证券仲裁的立法及实践  32-35
    一、我国证券仲裁的立法  32-34
    二、我国证券仲裁的实践  34-35
  第二节我国利用仲裁来解决证券纠纷所存在的问题  35-39
    一、缺乏专业性  35-36
    二、对公众投资者的保护不够注重  36
    三、公众的仲裁意识尚有待进一步提高  36-38
    四、司法与仲裁的协调不够  38-39
  第三节推广证券仲裁在我国目前具有紧迫性  39-41
第四章美国证券仲裁制度对我国的启示  41-59
  第一节明确证券仲裁的适用范围  41-43
  第二节证券行业仲裁制度的本土化  43-46
    一、正确看待美国证券行业仲裁  43-44
    二、我国证券行业仲裁的本土化  44-46
  第三节完善证券仲裁员制度  46-50
    一、证券仲裁员及仲裁庭的组成方式  47-49
    二、强化对仲裁员的监督  49
    三、慎重看待惩罚性赔偿  49-50
  第四节制订示范性证券仲裁规则  50-54
    一、受案范围  51-52
    二、简易仲裁及共同仲裁  52-53
    三、证据制度  53-54
    四、期间的规定  54
  第五节协调司法与仲裁之间关系  54-56
    一、仲裁裁决的审查监督  55-56
    二、仲裁裁决的执行  56
  第六节加强证券仲裁的推广  56-59
    一、正确看待证券纠纷的强制仲裁  56-58
    二、扩大证券仲裁的宣传  58-59
结束语  59-61
注释  61-62
参考文献  62-65
在校期间发表论文  65-66
后记  66

论美国证券仲裁制度及其启示

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