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论上市公司合并中控制股东对少数股东的信义义务

作　者: 刘雅哲
导　师: 丁丁
学　校: 对外经济贸易大学
专　业: 国际法学
关键词: 上市公司合并控制股东少数股东信义义务
分类号: D922.291.91
类　型: 硕士论文
年　份: 2006年
下　载: 236次
引　用: 2次
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内容摘要

资本多数决原则使股东平等原则发生了异化,将多数股东和实际处于其支配下的少数股东转化为控制股东和被控制股东。为了防止控制股东滥用控制权损害少数股东的利益,各国公司法要求控股股东在特定情况下对公司和股东承担信义义务。合并是公司结构的重大变动事项之一,同样也是控股股东排挤中小股东的一种手段。在这种存在极大利益冲突的变动中,控股股东对少数股东的信义义务,特别是忠诚义务,为少数股东在股份评估请求权之外提供了权利保护。我国股权高度集中的状况决定了我国上市公司治理完善的关键问题在于明确控制股东的义务,制约控制权的滥用从而保护公司和少数股东的利益。然而作为一种宣言式的定性规则,新《公司法》的规定了禁止股东滥用权利,而没有从控制股东应对公司和少数股东承担义务的角度出发做出相应规定,而且在没有相关制度支持的情况下缺乏可操作性。本文主要结合美国法院的实践经验和学术界对法院审查方式的有关讨论,通过对上市公司的控制股东在其存在利益冲突的合并中对少数股东承担的信义义务及责任进行探讨,为完善我国相关的立法提供借鉴,提出我国立法应当明确确立控制股东的义务与责任机制,在将其适用于上市公司合并这种具有特殊性质的交易时规定相对严格的审查标准,同时我们应当完善相关法律机制,构建一个具有现实操作性的完整体系。

全文目录

引言  11-12
一、控制股东的界定  12-14
  (一) 控制股东的主体形式  12
  (二) 控制股东的资格条件  12-14
二、控制股东信义义务的确立及其基础  14-16
  (一) 控制股东信义义务的产生和发展  14-15
  (二) 控制股东信义义务的理论基础  15-16
    1. 资本多数决原则的矫正  15
    2. 股东平等原则  15-16
    3. 公序良俗原则  16
    4. 诚实信用原则  16
三、上市公司合并中控制股东对少数股东的信义义务  16-21
  (一) 公司合并概述  16-19
    1. 公司合并的概念及其与收购的关系  16-17
    2. 公司合并的形式  17-18
    3. 上市公司合并与少数股东权利的保护  18-19
  (二) 上市公司合并中控制股东对少数股东的信义义务  19-21
    1. 注意义务  20
    2. 忠实义务  20-21
四、上市公司合并中控制股东信义义务的审查标准  21-29
  (一) 确定控制股东违反信义义务审查标准的影响因素  21-24
    1. 当事人的交易地位  21
    2. 交易的性质  21-22
    3. 市场机制有效性和交易的终局性  22-24
  (二) 完全公正原则和商业判断规则  24-28
    1. 完全公正原则(Entire Fairness)  24-26
    2. 商业判断规则(Business Judgment Rule)  26-28
  (三) 完全公正原则适用的例外  28-29
五、控制股东违反信义义务的法律规制  29-31
  (一) 少数股东的诉权  29-30
  (二) 少数股东的股份回购请求权  30-31
六、我国有关上市公司合并中控制股东信义义务法律规制的完善  31-42
  (一) 我国上市公司控制股东实施公司合并的两个实例  31-34
  (二) 我国控制股东对上市公司的控制问题  34-35
  (三) 我国关于控制股东对少数股东信义义务法律规制的完善  35-42
    1. 控制股东的界定  35-37
    2. 确定公司合并中控制股东的信义义务及其民事责任  37-39
    3. 其他具体制度的支持  39-42
结语  42-44
参考文献  44-46

论上市公司合并中控制股东对少数股东的信义义务

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