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证券集团诉讼制度比较研究

作　者: 唐小波
导　师: 唐波
学　校: 华东政法学院
专　业: 民事诉讼法
关键词: 集团诉讼证券集团诉讼诉因代表人证券欺诈证券市场监管
分类号: D912.28
类　型: 硕士论文
年　份: 2004年
下　载: 272次
引　用: 5次
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内容摘要

本文采用比较法和法经济学分析的研究方法探讨与证券有关的集团诉讼问题。在第一章中,笔者首先交代了证券集团诉讼制度的概念和特征,并通过与中国共同诉讼制度的比较加深对其概念的理解;紧接着分析了证券集团诉讼效用;最后借助介绍美中两国证券集团诉讼的历史及现状提出本文的主旨。第二章的内容是证券集团诉讼的实体法分析。首先是对实体法中的诉权进行了分析,证明除了立法明确给予民事救济的权利外,还应该通过解释法律来给予默示的诉权,这一点在中国显得尤为重要。接着论述在发生证券欺诈时哪些人可以作为原告,哪些人可能成为被告,以及原被告双方各自的主张。文中主要分析了三种类型的案件,即披露不实、内幕交易和操纵市场。第三章是对证券集团诉讼的程序法内容的分析。主要分析了集团诉讼与其他民事诉讼不同的几个主要问题。笔者将这些问题归纳于三个阶段中,即:诉讼提起阶段,主要有集团诉讼提起的条件、对代表人的要求、通知的问题以及集团其他成员的权利问题;诉讼进行阶段,探讨了法官对诉讼的控制问题,主要是对代表人的监督及对和解协议的审查,诉讼结束阶段,讨论了诉讼判决的既判力问题。在第四章中,笔者在简要总结全文的同时提出一些的建议和思考。主要有两方面的内容:一是从实用的角度建立一个证券欺诈诉讼的体系;二是对证券市场监管理念的思考。

全文目录

导言  6-7
第一章证券集团诉讼概述  7-16
  第一节证券集团诉讼介绍  7-9
    一、证券集团诉讼的概念及特征  7-8
    二、证券集团诉讼制度与中国共同诉讼制度的比较  8-9
  第二节证券集团诉讼的效用  9-10
    一、经济效用  9-10
    二、法律效用  10
    三、社会效用  10
  第三节中美证券集团诉讼的历史及现状  10-16
    一、证券集团诉讼在美国的发展轨迹  10-14
    二、中国的证券集团诉讼  14-16
第二章证券集团诉讼制度之实体  16-39
  第一节实体法上的诉权  16-20
    一、美国法中的诉权  16-19
    二、中国法下的诉权  19-20
  第二节诉因之一--披露不实  20-31
    一、信息披露  20-27
    二、原告  27-28
    三、被告及抗辩  28-31
  第三节诉因之二--内幕交易  31-36
    一、内幕交易  32-34
    二、原告  34-35
    二、被告及抗辩  35-36
  第四节诉因之三--操纵市场  36-39
    一、操纵市场  37
    二、原告  37-38
    三、被告及抗辩  38-39
第三章证券集团诉讼制度之程序  39-59
  第一节概述  39
  第二节起诉阶段  39-54
    一、集团诉讼要件  39-47
    二、代表人  47-51
    三、通知  51-53
    四、集团成员的权利  53-54
  第三节审理阶段  54-57
    一、对代表人的监督  55
    二、对和解协议的审查  55-57
  第四节结束阶段  57-59
第四章思考与建议  59-62
  第一节投资者索赔体系的建议  59-61
  第二节证券市场的监管理念  61-62
主要参考文献  62-63

证券集团诉讼制度比较研究

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