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内幕交易监管制度研究

作　者: 戴华
导　师: 赵威
学　校: 中国政法大学
专　业: 国际法学
关键词: 内幕交易监管制度内幕人信息隔离制度信息披露管制民事赔偿责任制度国际监管合作预防监管认定范围
分类号: D922.28
类　型: 硕士论文
年　份: 2001年
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内容摘要

本文共分六章。第一章是关于内幕交易的概述，主要介绍各国关于内幕交易的立法状况和各国禁止内幕交易的理论采用状况。第二单日关于内幕交易的构成要素论述。由于归责理论不同，各国关于内幕人士的认定范围不同，大致可分为三个类型，即传统内幕人、临时内幕人和受密人。而关于内幕信息的确定，有重大性标准和明确性标准。第三章主要介绍各国对内幕交易的监管体制。除英国、德国传统上运用自律管制方式外，大多数国家采用集中立法型监管。而在20世纪80年代以后，英国、德国亦倾向采用集中立法管制，两种模式有进一步融合的趋势。第四章论述了内幕交易的预防监管制度，各国加强信息披露管制，英美等国家建立了“长城机制”等信息隔离制度，而短线交易利益归入制度亦对各国内幕交易的预防发挥重大作用。第五章主要是关于内幕交易法律责任制度研究。各国大都立法追究内幕交易人的行政责任、刑事责任，由于内幕交易民事赔偿面临确定赔偿金额和损失与内幕交易因果关系等方面的困难，包括我国在内的许多国家尚为建立民事赔偿责任制度。但由于赔偿同时交易者或上市公司等受害人，有利于重新建立证券市场的公信，我国应该建立此种责任制度。第六章简单介绍国际监管合作现状。由于各方面原因，监管合作虽已存在双边合、区域合作和IOSCO框架下的合作形式，目前的内幕交易国际监管合作仅处于信息共享、协助调查的粗浅阶段。

全文目录

前言  4-5
第一章内幕交易概论  5-11
  一、内幕交易的定义  5-6
  二、关于内幕交易的理论  6-8
  三、各国关于内幕交易的法律  8-11
第二章内幕交易构成要素  11-19
  一、内幕人士  11-13
  二、内幕信息  13-15
  三、内幕交易行为  15-19
第三章内幕交易管制模式  19-21
  一、自律管制  19
  二、法律管制  19-21
第四章内幕交易预防机制  21-25
  一、基于内幕信息而设的预防机制  21-22
  二、基于内幕人士而设的预防机制  22-25
第五章内幕交易的法律责任  25-33
  一、行政责任  25-26
  二、刑事责任  26-27
  三、民事责任  27-33
第六章内幕交易管制国际合作  33-39
  一、证券市场国际化  33-34
  二、内幕交易监管的国际合作必要性  34-35
  三、内幕交易监管的国际合作  35-39
结语  39-40
参考书目  40

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