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中国场外交易市场构建研究

作　者: 李天博
导　师: 刘亚天
学　校: 中国政法大学
专　业: 经济法学
关键词: 场外交易市场 代办股份转让系统 制度建设
分类号: D922.287
类　型: 硕士论文
年　份: 2009年
下　载: 662次
引　用: 6次
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内容摘要


资本市场的发展状况不仅反映一个国家的经济发展状况,而且亦能起到或促进或阻碍经济发展的作用。资本市场在为市场参与者提供投融资的场所的同时,对社会资源进行了有效配置,进而促进了经济的发展。在我国,层次单一的资本市场却并没有起到资本市场应有的作用。考察那些经济发展水平比较发达的国家和地区,如美国、日本、台湾等,可以看出,它们大都建立了层次分明、对接良好的多层次资本市场体系。从20世纪90年代初沪深证券交易所成立到2001年代办股份转让系统开始运行、各地产权交易所回复与发展,再到中小企业板、创业板的建设、天津滨海新区场外交易市场建设的试点,我国已经认识到了资本市场的重要作用,并且在摸索中不断完善着资本市场的体系。在不断完善资本市场的进程中,场外交易市场作为其重要组成部分,已经被提上日程,并且已经开始有条不紊地建设。考察我国场外交易市场发展的现状,可以看出,场外交易市场作为多层次资本市场的一个重要的、不可或缺的组成部分,在我国发展很缓慢。我国对场外交易市场的定位依然不明确,对场外交易市场如何建设依然在探索中。场外交易市场是资本市场的基础,建设完善的场外交易市场是构建多层次市场的关键。借鉴境外成熟的场外交易市场建设经验加上总结我国场外交易市场建设中的经验教训,结合我国的实际情况构建场外交易市场成为当前必须发展的迫切问题,这亦是本文的研究目的。本文采用历史研究方法、比较研究方法和实证研究方法等对我国场外交易市场制度进行了系统化研究。本文分为三大部分:第一部分对场外交易市场的概念、特点、发展历史做了简单介绍,并对美国、日本、台湾的场外交易市场及相关制度做了具体阐述和研究。第二部分阐述了我国场外交易市场历史发展脉络,并对场外交易市场发展中出现的主要问题进行了分析。第三部分对我国如何构建多层次场外交易市场体系的提出了宏观设想和具体制度设计。

全文目录


中文摘要  4-5
ABSTRACT  5-8
引言  8-9
一、场外交易市场概述  9-18
  （一） 场外交易市场的界定与特点  9-10
    1. 场外交易市场的界定  9-10
    2. 场外交易市场的特点  10
  （二） 场外交易市场的发展历史  10-13
    1. 自发形成的店头市场（16 世纪末——18 世纪末）  11
    2. 证券交易所兴起，场外交易市场势微（18 世纪末——20 世纪中期）  11-12
    3. 现代场外交易形式开始出现，场外交易市场迅猛发展（20 世纪中期——21世纪初）  12-13
    4. 高级场外交易市场向场内交易市场转化（21 世纪初开始）  13
  （三） 境外主要的场外交易市场  13-18
    1. 美国的场外交易市场  13-15
    2. 日本的场外交易市场  15-16
    3. 台湾的场外交易市场  16-18
二、我国场外交易市场的历史发展及存在的问题分析  18-28
  （一） 我国场外交易市场的历史发展  18-23
    第一阶段，沪深证券交易所成立前的场外交易市场  18-19
    第二阶段，沪深证券交易所成立后的场外交易市场  19-23
  （二） 我国场外交易市场发展中存在的问题分析  23-28
    1. 市场参与者的问题  23-24
    2. 法律环境方面的问题  24-25
    3. 市场运作方面的问题  25-28
三、构建我国场外交易市场的必要性和现实条件  28-35
  （一） 构建我国场外交易市场的必要性  28-32
    1. 股权流动的内在需求  28
    2. 拓展中小企业融资渠道  28-29
    3. 为风险投资提供退出渠道  29
    4. 完善退市制度  29-30
    5. 建立多层次资本市场体系的需要  30-31
    6. 降低市场风险的需要  31
    7. 促进区域经济的发展  31-32
  （二） 构建我国场外交易市场的现实条件  32-35
    1. 市场参与者具备了一定的规模  32
    2. 法律环境  32-33
    3. 技术物质基础  33
    4. 国内外场外交易市场发展的经验教训  33-35
四、我国场外交易市场的模式和法律制度构建  35-44
  （一） 我国场外交易市场的模式构建  35-40
    1. 对代办股份转让系统的改造  35-38
    2. 对产权交易市场的清理和整合  38-40
  （二） 我国场外交易市场的法律制度构建  40-44
    1. 市场准入制度  40-41
    2. 做市商制度  41-42
    3. 信息披露制度  42
    4. 监管制度  42-44
结论  44-45
参考文献  45-49

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中图分类: > 政治、法律 > 法律 > 中国法律 > 金融法 > 证券管理法令
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