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商事仲裁中仲裁协议效力扩张问题研究

作　者: 刘东林
导　师: 王萍
学　校: 中国政法大学
专　业: 民商法
关键词: 仲裁协议 效力扩张 未签字第三人
分类号: D997.4
类　型: 硕士论文
年　份: 2008年
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内容摘要


在当前国际商事领域,支持仲裁、鼓励仲裁的国际趋势逐步形成和发展,仲裁在民商事争端解决中的地位得以不断提升,可仲裁事项、仲裁主体范围等不断在扩大。其中,一个突出表现为仲裁协议的效力在特定情况下,可以向非书面签约第三人延伸。本文对仲裁协议效力扩张的情形进行归纳与总结,着重介绍仲裁协议效力扩张法理基础和政策考虑,同时对仲裁协议效力扩张所面临的法律障碍进行了分析,并对我国仲裁协议效力扩张实践进行评析。本文共分引言、正文和结论三部分,其中正文分为四章:第一章商事仲裁中仲裁协议效力的基本问题。阐述仲裁协议的形式、实质有效要件,引出仲裁协议效力嬗变问题。第二章仲裁协议效力扩张至未签字第三人的理论基础。通过阐述衡平禁止反言原则、公司法人人格否定理论、公司化身理论以及公平合理期待原则,论证仲裁协议效力扩张的合理性问题。第三章仲裁协议效力扩张的法律障碍及其突破。主要介绍仲裁协议效力扩张面临的仲裁协议书面形式要求、仲裁条款的独立性、合同的相对性原则等法律障碍,再通过对书面形式扩大化解释、合同相对性原则的例外等问题的剖析,揭示仲裁协议效力扩张得以突破传统理论束缚的缘由。第四章仲裁协议效力扩张至未签字第三人的司法实践。对仲裁协议效力扩张的特定情形予以归纳与总结,主要包括仲裁一方当事人的主体资格转变、合同转让、代理以及提单等情形。

全文目录


摘要  4-5
ABSTRACT  5-10
引言  10-12
第一章 商事仲裁中仲裁协议效力的基本问题  12-18
  第一节 仲裁在商事争议解决中的优势  12-14
    一、商事仲裁具有专业性  12-13
    二、商事仲裁具有程序保密性  13
    三、商事仲裁具有效益性  13-14
  第二节 仲裁协议的一般性效力  14-15
  第三节 仲裁协议生效的实质要件与形式要件  15-16
    一、仲裁协议的实质要件  15-16
    二、仲裁协议的形式要件  16
  第四节 仲裁协议效力的扩张  16-18
    一、仲裁协议效力扩张的背景  16-17
    二、仲裁协议效力扩张现象的出现  17-18
第二章 仲裁协议效力扩张至未签字第三人的理论基础  18-27
  第一节 衡平法上的禁止反言规则  18-20
    一、禁止反言规则的涵义  18
    二、禁止反言规则适用的第一个标准  18-19
    三、禁止反言规则适用的第二个标准  19
    四、禁止反言规则适用的结果——合并仲裁  19-20
  第二节 公平合理期待原则  20-22
    一、公平合理期待原则的发展——从意思主义到表达主义  20-21
    二、公平合理期待原则在商事仲裁领域的运用  21-22
  第三节 揭开公司面纱理论  22-25
    一、揭开公司面纱理论及其发展  22-24
    二、揭开公司面纱理论的适用条件  24
    三、否定母公司法人人格情形  24-25
  第四节 公司化身理论  25-27
    一、公司化身——控制与损害  25
    二、公司化身理论的应用  25-27
第三章 仲裁协议效力扩张的法律障碍及其突破  27-35
  第一节 书面形式要件的认定及其发展  27-30
    一、传统书面形式要件认定的时代局限性  27
    二、书面形式要件认定的发展——UNCITRAL的努力与各国的扩展  27-29
    三、我国书面形式的认定  29-30
  第二节 合同相对性原则的演变与例外  30-32
    一、原始而根本的法律障碍——合同相对性原则  30-31
    二、合同相对性原则的例外及其在仲裁中的应用  31-32
  第三节 仲裁条款的独立性  32-35
    一、仲裁条款独立性——原则、实践  32-33
    二、关于仲裁条款独立性的效力扩张之争  33-35
第四章 仲裁协议效力扩张至未签字第三人的司法实践  35-49
  第一节 仲裁一方当事人的主体资格转变  35-37
    一、自然人死亡引发的权利义务继承  35
    二、法人的合并与分立  35-36
    三、我国的立法与实践  36-37
  第二节 合同转让中的仲裁条款的效力  37-38
    一、合同的承受、债务承担情形  37-38
    二、债权让与情形  38
  第三节 代理制度以及我国立法存在的疑问  38-40
    一、英美法系与大陆法系的代理制度  38-39
    二、我国立法存在的疑问  39-40
  第四节 代位求偿制度中的仲裁协议效力扩张问题  40-43
    一、代位求偿中的仲裁协议效力扩张的反对意见  41
    二、代位求偿中的仲裁协议效力扩张的肯定论证  41-42
    三、保险代位求偿案例  42-43
  第五节 关联协议中的母子公司、合伙与担保  43-45
    一、母子公司  43-44
    二、合伙  44
    三、担保  44-45
  第六节 提单中仲裁条款的书面形式及其对第三人的效力  45-49
    一、提单中仲裁条款的书面形式问题  45-46
    二、提单流转中仲裁条款对第三人的效力  46-49
结论  49-50
参考资料  50-53

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