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我国证券投资基金监管研究

作　者: 赵倩
导　师: 范王榜
学　校: 西北大学
专　业: 西方经济学
关键词: 证券投资基金监管博弈
分类号: F832.51
类　型: 硕士论文
年　份: 2009年
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内容摘要

证券投资基金作为金融市场上一种重要的投资工具,有效满足了中小投资者的投资需求,对于促进经济发展有着重要作用。但是,有效的监管是发展证券投资基金的根本保证。我国对证券投资基金的监管经历了一个由无到有、由松到严的过程。随着我国对证券投资基金监管的不断加强,我国证券投资基金的发展也逐步科学化、规范化,但一系列基金管理者违规操作的发生,反映出我国基金监管方面存在着严重缺陷。这不仅影响到了基金业的进一步发展,更是引起了社会各界对于如何建立一个完善的基金监管体制和框架、基金监管的手段和途径等问题的广泛关注。本文首先对证券投资基金及其监管等概念进行界定,并对投资基金监管的相关理论和国内外相关文献进行理论综述,然后对美国、英国和日本这三种国际上典型的证券投资基金监管模式进行了比较分析。在此基础上,本文描述了我国证券投资基金监管的历史变迁和现状,从基金监管的法律体系、组织体系两个方面对当前我国证券投资基金的监管进行分析,并对当前监管体系下基金管理者的种种违规操作行为进行了描述。然后,本文采用博弈分析方法对我国投资基金市场各监管主体与基金管理者之间的行为决策进行分析,指出我国投资基金监管在法律体系、基金内部监管以及基金外部监管方面存在的缺陷。最后,立足于本文前面的研究,针对如何完善我国证券投资基金的监管体系,以更好地规范投资基金的行为提出相应的对策和建议。

全文目录

内容摘要  3-4
Abstract  4-7
第一章导论  7-13
  1.1 选题背景及意义  7-8
  1.2 研究方法与研究特点  8-10
  1.3 研究内容与框架  10-13
第二章证券投资基金监管的相关文献综述  13-29
  2.1 相关概念的界定  13-15
  2.2 证券投资基金监管的一般理论  15-24
  2.3 监管理论研究综述  24-29
第三章我国证券投资基金监管的现状与问题分析  29-40
  3.1 我国证券投资基金监管体制的变迁  29-30
  3.2 当前我国证券投资基金的监管  30-35
    3.2.1 基金监管的法律体系  30-31
    3.2.2 基金监管的组织体系  31-35
  3.3 当前监管体制下证券投资基金的发展及存在问题  35-40
    3.3.1 我国证券投资基金发展概况  35-37
    3.3.2 我国证券投资基金违规操作的具体表现  37-40
第四章我国证券投资基金监管缺陷的博弈分析  40-52
  4.1 证券投资基金监管法律制度的缺陷  40-41
  4.2 证券投资基金内部监管的缺陷  41-48
    4.2.1 基金管理公司内部治理结构存在缺陷  42-44
    4.2.2 基金托管人监管不足  44-46
    4.2.3 基金持有人监管职责缺失  46-48
  4.3 证券投资基金外部监管的缺陷  48-52
    4.3.1 证监会监管力度不足  48-49
    4.3.2 基金行业自律监管虚化  49-50
    4.3.3 社会监督不足  50-52
第五章完善我国证券投资基金的监管体系  52-57
  5.1 健全基金监管的法律法规体系  52
  5.2 提高政府监管的有效性  52
  5.3 提高基金内部监管的有效性  52-54
    5.3.1 建立基金管理者的激励—约束机制  52-54
    5.3.2 加强基金托管人的监管  54
    5.3.3 加强基金持有人的监管  54
  5.4 强化投资基金行业自律监管  54-55
  5.5 构建投资基金的社会监督机制  55-57
    5.5.1 完善信息披露机制  55
    5.5.2 合理利用中介机构  55-56
    5.5.3 建立基金信用评级体系  56
    5.5.4 发挥媒体的监督作用  56-57
结论  57-58
参考文献  58-61
附录  61-65
攻读硕士学位期间取得的学术成果  65-66
致谢  66

我国证券投资基金监管研究

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