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国际投资仲裁中的“第三方参与”法律问题研究

作 者: 王海梅
导 师: 彭剑波
学 校: 广西大学
专 业: 国际法学
关键词: 国际投资仲裁 “第三方参与”规则 公共利益
分类号: D997.4
类 型: 硕士论文
年 份: 2011年
下 载: 76次
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内容摘要


国际投资仲裁中的“第三方参与”规则是指在仲裁庭审理案件的过程中,争端当事方以外的第三方向仲裁庭提供与案件有关的事实或者适用法律方面的意见,以影响裁决的一项制度。国际投资仲裁当中的“第三方参与”包括普通法庭之友以及非争端缔约方的参与(母国参与)。在目前主要几种投资仲裁机制如ICSID仲裁机制和UNCITRAL仲裁机制都是援用或直接适用国际商事仲裁来解决投资争端,早期都具保密性特征。而国际投资协定传统上并不包括“第三方参与”的规定。由于国际投资仲裁通常牵涉到政府为保护公共利益目的的管理行为,因而,国际投资仲裁会影响到东道国的管理决策。此时,在保密程序基础上作出的裁决会影响到国家的政策方针的实施,不利于维护社会公共利益,进而不利于维护国际投资仲裁的合法性与正当性。因此,“第三方参与”规则逐渐出现在相关仲裁规则以及案例当中。晚近,中国正在与美国、加拿大等发达国家进行BIT谈判,对方提出的BIT草案中都已拟定“第三方参与”条款,那么,中国是否应接受这些“第三方参与”条款?因此,“第三方参与”规则就成为一个急需解决的课题。经过较深入的研究,本文得出结论:从中国这一主要以资本输入国身份参加国际投资活动的发展中国家来说,在一定条件下接受“第三方参与”规则,总体上利大于弊。除引言与结论外,论文共分为四章:第一章介绍“第三方参与”规则如何进入国际投资仲裁中且得到快速发展。第二章探讨“第三方参与”规则在ICSID体制、UNCITRAL以及美国BIT (2004)范本的最新发展,同时通过对国际投资仲裁案例的分析,概括出仲裁庭在“第三方参与”规则方面的一些倾向性,以便为中国是否接受“第三方参与”规则的探讨打下基础。第三章分析接受“第三方参与”规则所带来的潜在利益及消极影响。得出结论:从中国这一主要以资本输入国身份参加国际投资活动的发展中国家来说,总体上利大于弊。第四章从主体、权利及义务三个方面对如何构建中国式BIT中的“第三方参与”规则提出建议。

全文目录


摘要  4-5
ABSTRACT  5-9
引言  9-10
第一章 "第三方参与"规则概述  10-15
  1.1 早期国际投资仲裁以保密性为原则  10-11
  1.2 国际投资仲裁中"第三方参与"规则的产生及扩大  11-15
    1.2.1 国际投资仲裁对"第三方参与"规则的需求  11-13
    1.2.2 "第三方参与"规则的产生及日益扩大  13-15
第二章 "第三方参与"规则的最新发展  15-30
  2.1 ICSID体制下2006年仲裁规则中的"第三方参与"规则  15-17
    2.1.1 参加听证会的权利  16
    2.1.2 提交陈述书的权利  16-17
    2.1.3 裁决书有限公开  17
  2.2 UNCITRAL及主要国家对"第三方参与"规则的立场及倾向  17-20
    2.2.1 UNCITRAL对"第三方参与"规则的倾向  17-18
    2.2.2 美国及加拿大:支持施加了适当限制的"第三方参与"规则  18-19
    2.2.3 法国及德国:支持建立从属于"意思自治原则"的"第三方参与"规则  19-20
  2.3 美国BIT范本(2004)中的"第三方参与"规则  20-22
    2.3.1 提交陈述书的权利  21
    2.3.2 获取当事方答辩状的权利  21-22
  2.4 国际仲裁庭关于"第三方参与"规则的实践  22-30
    2.4.1 Methanex Coporation v.United States of America(2001)案  23-24
    2.4.2 United Parcel Service,Inc.v.Canada(2001)案  24-25
    2.4.3 Glamis Gold Ltd.v.The United States of Ameriica(2005)案  25-26
    2.4.4 AAS v.The Argentina Republic(2005)案  26-27
    2.4.5 Biwater Gauff v.United Republic of Tanzania(2007)案  27-28
    2.4.6 国际投资仲裁庭在实践中的倾向性  28-30
第三章 我国在BIT中接受"第三方参与"规则的可行性分析  30-40
  3.1 "第三方参与"给国际投资仲裁带来的潜在益处  30-32
    3.1.1 有助于维护公共利益  30-31
    3.1.2 增强国际投资仲裁裁决的合法性  31-32
  3.2 "第三方参与"给国际投资仲裁带来的消极影响  32-34
    3.2.1 增加争端当事人的实际负担  32-33
    3.2.2 失去私密性从而有损当事方的商业机密  33
    3.2.3 给东道国增加政治压力从而带来类似于"围攻"的效果  33-34
  3.3 中国在BIT中接受"第三方参与"规则的利弊分析  34-40
    3.3.1 有利于满足中国经济转型期"维护公共利益"之需求  35
    3.3.2 有利于满足中国保护海外投资之需求  35-36
    3.3.3 施加相应限制可基本减少"带来围攻效果"之消极影响  36-37
    3.3.4 施加相应限制可基本减少"增加争端当事人实际负担"之消极影响  37-38
    3.3.5 施加相应限制可基本减少"有损当事方的商业机密"之消极影响  38-40
第四章 中国式BIT中"第三方参与"规则的构建  40-47
  4.1 "第三方参与"规则中主体范围的确定  40-42
    4.1.1 主体之一:非争端缔约方  40-41
    4.1.2 主体之二:个人与实体  41-42
  4.2 "第三方参与"规则中相关权利范围的界定  42-44
    4.2.1 提交陈述书的权利  42-43
    4.2.2 获得当事方答辩材料的权利  43
    4.2.3 参加听证会的权利  43
    4.2.4 口头辩论的权利  43-44
  4.3 "第三方参与"规则中相关义务的明确  44-47
    4.3.1 不给当事方增加负担的义务  44
    4.3.2 披露自己资料的义务  44-45
    4.3.3 内容的限制  45
    4.3.4 公共利益及法定利益的要求  45-47
结论  47-49
参考文献  49-53
致谢  53-54
攻读学位期间发表论文情况  54

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