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我国私募证券投资基金监管制度研究

作　者: 余顺林
导　师: 许多奇
学　校: 上海交通大学
专　业: 经济法
关键词: 私募证券投资基金监管制度完善建议
分类号: D922.287
类　型: 硕士论文
年　份: 2009年
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内容摘要

私募证券投资基金(以下简称“私募基金”)是指以非公开方式向特定对象募集基金资金并投资于非上市企业股权、基金、债券的投资基金。由于私募基金在中国发展时间较短,什么是私募基金是否需要对其加以监管如何对其进行监管这些问题一直困扰着法学界和司法实践。鉴于此,本文在比较发达国家的立法实践并结合中国具体国情的基础上:首先,对私募基金进行了界定,指出私募基金是指通过非公开方式向特定对象募集而成立的证券投资基金。在此基础上分析了私募基金与公募基金、非法集资、委托理财、非法基金之间的区别,厘清私募的概念。其次,本文从私募基金的现状、比较优势和其立法缺位的危害等角度论证私募基金,指出我国对私募基金进行立法监管的必要性和紧迫性。最后,本文在比较美国、开曼群岛、英国以及日本的立法实践的基础上,提出如何对中国私募基金进行法律规制。笔者认为:(一)在投资人资格方面,私募基金的募集对象必须是具有自我保护能力的合格投资者;(二)在投资者数量方面,个人投资者应该规定一个上限,而机构投资者可以不受数量的限制;(三)在募集方式方面,必须禁止私募基金进行公开宣传;(四)在信息披露方面,笔者认为应该区别对待:对于个人投资者,强制私募基金必须对其进行信息披露,而对于机构投资者,法律可以不加以规定。

全文目录

摘要  4-6
ABSTRACT  6-10
引言  10-12
第一章私募基金的界定  12-22
  第一节私募基金的发展状况  12-14
  第二节国外对私募基金的界定  14-16
    一、美国对私募基金的界定  14-15
    二、英国对私募基金的界定  15
    三、日本对私募基金的界定  15-16
  第三节我国学者对私募基金的界定  16-17
  第四节私募基金和公墓基金的区别  17-19
  第五节私募基金与其他相关法律概念的辨析  19-22
    一、私募基金与非法集资  19-20
    二、私募基金与委托理财  20-21
    三、私募基金与非法基金  21-22
第二章我国私募基金立法监管的必要性分析  22-30
  第一节正视私募基金在我国发展的状况  22-23
    一、以特殊形式存在合法的私募基金  22-23
    二、非合法的私募基金  23
  第二节私募基金的比较优势分析  23-24
  第三节私募基金立法缺位的危害  24-27
    一、私募基金的风险性  24-26
    二、私募基金立法缺位状态的不利影响  26-27
  第四节私募基金立法的价值分析  27-30
    一、对私募基金进行立法有利于保护投资者利益  28
    二、完善的私募基金立法有利于我国基金业的发展  28-29
    三、私募基金立法有助于稳定证券市场，抑制过度投机行为  29
    四、加强私募基金立法是我国基金业面对入市后竞争的需要  29-30
第三章私募基金的法律规制  30-44
  第一节对投资人资格的要求——合格投资者  30-35
    一、合格投资者认定的先决条件——是否拥有自我保护能力  30-31
    二、合格投资者标准的客观化  31-35
  第二节对投资人数量的要求  35-39
    一、美国对私募基金投资人数量的规定  35-36
    二、日本对私募基金投资人数量的规定  36-37
    三、我国对私募基金投资人数量的规定  37
    四、我国现行规定中存在的问题  37-38
    五、对我国现行规定的完善建议  38-39
  第三节对募集方式要求——禁止公开宣传  39-42
    一、美国对私募基金募集方式的规定  39-40
    二、英国对私募基金募集方式的规定  40
    三、我国现行规定中存在的问题及其完善建议  40-42
  第四节对信息披露的要求  42-44
    一、发行时的信息披露要求  42-43
    二、转让时的信息披露要求  43-44
结语  44-45
参考文献  45-48
致谢  48-49
攻读学位期间发表的学术论文目录  49-51

我国私募证券投资基金监管制度研究

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