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证券营业部业务数据统计和分析系统的设计与实现

作　者: 胡炜
导　师: 周万珍；裴志强
学　校: 河北科技大学
专　业: 计算机技术
关键词: 证券营业部 业务数据统计和分析 证券经纪人业绩考核 业绩预测 二次指数平滑法
分类号: TP311.52
类　型: 硕士论文
年　份: 2009年
下　载: 38次
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内容摘要


随着中国资本市场的蓬勃发展,证券交易市场也有了很大发展,竞争日趋激烈。证券营业部亟需提高管理水平,掌握客户的交易状况、考核员工的营销业绩、为员工提供数据服务、对业务开展做出合理预测。在对营业部大量数据进行分析处理并充分了解证券营业部管理需求的基础上,设计实现了证券营业部业务数据统计和分析系统。系统包括营业部业绩统计和分析、证券经纪人业绩考核、证券经纪人查询和业绩预测四个模块。系统整体采用B/S架构设计;前台采用基于Windows 2000 Server的Webserver服务,实现方式为ASP+IIS结构;后台采用Microsoft SQL Server 2000数据库,开发工具为微软公司的Visual InterDev、预测算法采用二次指数平滑法。其中业绩预测模块为系统的核心模块。“营业部业绩统计和分析”模块能够按照各种口径统计客户的资产量、交易量和佣金贡献。准确掌握客户的资产状况和交易活跃程度,定位营业部的价值客户。“证券经纪人业绩考核”模块能够考核各个证券经纪人开发客户的业绩。以便快速准确地掌握证券经纪人开发客户的数量和质量,及对营业部的佣金贡献。“证券经纪人查询”模块给证券经纪人提供了查询自己名下客户详细资料的平台,方便经纪人掌握客户情况,同时激励经纪人更好地开展客户营销和服务工作。“业绩预测”模块包含营业部业绩预测和证券经纪人业绩预测两部分。营业部业绩预测功能根据近期的交易情况,预测营业部未来一个月总体交易量、佣金收入情况。证券经纪人业绩预测功能根据证券经纪人名下客户近期的交易量和佣金贡献,预测该经纪人未来一个月能够给营业部带来的交易量和佣金贡献。根据营业部客户交易量及佣金量在短期内往往呈现出直线趋势型时间数列的特点,“业绩预测”模块采用二次指数平滑法作为预测算法。该模块为营业部的管理者提供了一个决策参考,有效帮助营业部达到经济决策科学化、加强计划指导的目的,协助营业部达到加强成本管理、合理配备人力物力、提高经济效益的管理目标。本系统投入运行后,各个功能模块运行良好。预测数据和实际数据比较一致。

全文目录


摘要  5-6
ABSTRACT  6-9
第1章 绪论  9-14
  1.1 课题背景  9-11
    1.1.1 客户关系管理系统简介  9-10
    1.1.2 证券行业业务数据分析系统现状  10-11
  1.2 课题研究的目的和意义  11-12
    1.2.1 提高营业部业绩统计和分析能力  11
    1.2.2 丰富证券经纪人业绩考核和客户关系管理软件功能  11-12
    1.2.3 尝试业绩预测功能  12
  1.3 研究的主要内容  12
  1.4 本文结构  12-14
第2章 相关技术概述  14-28
  2.1 BROWER/SERVER 的系统结构  14-17
    2.1.1 B/S 结构的优点  15
    2.1.2 B/S 架构软件的优势与劣势  15-16
    2.1.3 B/S 框架与 C/S 的区别  16-17
  2.2 ASP 技术  17-19
  2.3 MICROSOFT SQL SERVER数据库  19-20
  2.4 预测算法  20-26
    2.4.1 预测技术概述  20-21
    2.4.2 常见的预测算法  21
    2.4.3 预测算法的选择  21-23
    2.4.4 指数平滑法介绍  23-26
  2.5 系统开发工具  26-27
  2.6 本章小结  27-28
第3章 证券营业部业务数据统计和分析系统总体设计  28-38
  3.1 系统需求分析  28-29
    3.1.1 系统功能需求  28-29
    3.1.2 系统操作需求  29
    3.1.3 数据安全需求  29
  3.2 系统总体设计方案  29-37
    3.2.1 营业部业绩统计和分析模块  30-31
    3.2.2 证券经纪人业绩考核模块  31
    3.2.3 证券经纪人查询模块  31-32
    3.2.4 业绩预测模块  32-34
    3.2.5 数据库设计  34-37
  3.3 本章小结  37-38
第4章 证券营业部业务数据统计和分析系统实现  38-50
  4.1 搭建 WEB站点  38
  4.2 建立数据库表和准备数据  38-42
    4.2.1 建立后台数据库表  38-42
    4.2.2 导入基础数据  42
  4.3 系统模块功能实现  42-48
    4.3.1 身份认证  42-43
    4.3.2 营业部业绩统计和分析功能  43-45
    4.3.3 证券经纪人业绩考核功能  45-46
    4.3.4 证券经纪人查询功能  46-47
    4.3.5 业绩预测功能  47-48
  4.4 本章小结  48-50
第5章 系统运行分析和测试  50-54
  5.1 系统运行状况  50-53
  5.2 数据校验  53
  5.3 本章小结  53-54
结论  54-56
附录  56-60
参考文献  60-63
致谢  63-64
个人简历  64

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中图分类: > 工业技术 > 自动化技术、计算机技术 > 计算技术、计算机技术 > 计算机软件 > 程序设计、软件工程 > 软件工程 > 软件开发
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