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主权财富基金若干问题分析

作　者: 沈圆
导　师: 张国元
学　校: 华东政法大学
专　业: 法律
关键词: 主权财富基金 法律关系 国内立法
分类号: D996
类　型: 硕士论文
年　份: 2009年
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内容摘要


本文以主权财富基金为研究对象,以文献分析和逻辑推理的方法,对主权财富基金的定义、特征、法律关系等问题进行了讨论,并对主权财富基金产生的影响以及相关各方对法律规制主权财富基金所持的基本立场和立法现状进行了分析,并在此基础上,对维护我国主权财富基金利益,规范我国主权财富基金运作,促进我国主权财富基金发展等方面提出了若干建议。本文共分四章,各章主要内容如下：第一章为概述部分。本章主要讨论了主权财富基金的定义,在综合分析目前国际领域存在主要观点之后,提出了主权财富基金的基本定义,并对定义中存在争议的部分进行了辨析。在介绍主权财富基金特征和分类之后,对主权财富基金的法律关系进行了重点讨论,并指出了其中的主权豁免风险。随后介绍了主权财富基金的历史沿革和发展现状。第二章主要分析了主权财富基金对国内和国际经济的影响,并探讨了主权财富基金运作过程中自身可能产生的问题,以及由此给投资东道国、投资母国和主权财富基金本身带来的负面影响。第三章主要介绍了目前主权财富基金相关各方对于规制主权财富基金的基本立场,分别从投资东道国、投资母国和国际组织三个方面,分析三方各自持有的基本立场,并重点探讨了晚近国际组织的指导性规范的价值和对主权财富基金法律规制的影响。第四章在前文的基础上,提出了完善我国主权财富基金运作的基本建议,包括通过完善国内立法以建立主权财富基金组建、运作和外部合作的特殊制度,改善主权财富基金治理结构和运作手段,加强国际合作,促进国际立法等,并希望这些建议能够有助于完善我国主权财富基金的运作,促进我国主权财富基金的健康发展。

全文目录


论文摘要  3-5
abstract  5-10
导言  10-11
第一章 主权财富基金概述和发展现状  11-25
  第一节 主权财富基金的定义、特征和分类  11-21
    一、主权财富基金的定义  11-15
    二、主权财富基金的特征  15-16
    三、主权财富基金的分类  16-19
    四、主权财富基金的法律责任分析  19-21
  第二节 主权财富基金的历史沿革和发展现状  21-25
    一、主权财富基金的历史沿革  21-22
    二、主权财富基金的发展现状  22-25
第二章 主权财富基金可能产生的负面影响  25-32
  第一节 主权财富基金对宏观经济稳定性带来的影响  25-26
    一、主权财富基金对内国宏观经济稳定性的影响  25
    二、主权财富基金对于世界经济稳定性的影响  25-26
  第二节 投资保护主义产生的不利影响  26-28
    一、投资保护主义的部分成因和相关国家的忧虑  26-27
    二、有关国家法律规制的晚近发展  27-28
    三、国家安全带给投资行为的不稳定性  28
  第三节 其他可能存在的负面影响  28-32
    一、对公司治理的不利影响  28-29
    二、运作过程中产生的风险  29
    三、低透明度带来的负面影响  29-31
    四、主权豁免风险所带来的影响  31-32
第三章 相关各方对于主权财富基金法律规制的基本立场  32-40
  第一节 投资东道国对于法律规制的基本立场  32-35
    一、美国的立场:开放市场、严格管制  32-33
    二、欧盟的立场:尽管有分歧,但是更倾向于开放  33-34
    三、投资东道国基本立场的共性  34-35
  第二节 投资母国对于法律规制的基本立场  35-36
    一、投资母国对于主权财富基金运作的基本态度  35
    二、投资母国针对投资东道国法律规制的基本立场  35-36
  第三节 多边框架下的进展  36-40
    一、相关各方支持通过多边磋商解决问题  36-37
    二、多边磋商晚近取得的成果  37-40
第四章 中国主权财富基金的应对之道  40-51
  第一节 完善本国法律框架  40-46
    一、特殊立法的必要性  40-41
    二、基本立法建议  41-43
    三、特殊制度设计  43-46
  第二节 具体运作的完善  46-49
    一、明确主权财富基金的投资策略  46-47
    二、改善资产组合,提高投资收益  47-48
    三、改善管理层知识结构  48-49
  第三节 加强国际间合作以促进国际立法  49-51
    一、推进国际立法的意义  49
    二、我国在国际磋商中应当采取的基本原则  49-50
    三、开展与相关国际组织的合作  50
    四、开展双边直接对话  50-51
结语  51-52
参考文献  52-54
致谢  54-55

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中图分类: > 政治、法律 > 法律 > 国际法 > 国际经济法
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