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我国公共研发机构资助绩效评价及改善研究

作　者: 舒红娟
导　师: 朱金福
学　校: 南京航空航天大学
专　业: 管理科学与工程
关键词: 公共研发机构资助绩效评价资助模式层次分析法
分类号: G322
类　型: 博士论文
年　份: 2011年
下　载: 15次
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内容摘要

公共研发机构存在的必要性和政府资助的不可或缺性并不意味着不需要科学资助、不需要绩效评价。相反，为了实现国家有限稀缺资源的合理利用、国家战略资源的优化合理配置，更需要科学的绩效评价。首先，本文在阐述选题背景、研究意义以及论文赖于立足的相关基本概念的基础上，梳理了国内外关于公共研发机构资助与绩效评价的大量文献资料，确定了本文研究的知识视角和分析路径。接着深入分析我国公共研发机构资助的相关理论，例如我国公共研发机构的资助类型、资助要素、资助工具及资助工具创新方向的研究；并探究公共研发机构的生存逻辑、资助形式变与不变之间的逻辑关系，为深入分析奠定必要的理论基础。其次，分析了我国公共研发机构资助存在的委托代理关系及其行为博弈过程；构建了我国公共研发机构资助绩效评价原则、绩效评价指标体系，结合不同价值导向和绩效评价体系，采用层次分析法和专家咨询确定了各层级指标的相应权重及模糊判断隶属度函数。然后，以我国公共研发机构CF设计研究所的数据以及大量相关资料，通过咨询专家、问卷调查确定权重和相关定性定量指标，进行CF设计研究所创新绩效导向和核心竞争力导向下的资助绩效实证分析与研究，得出了符合该机构实际情况的评价结论。最后，在分析我国公共研发机构现有资助问题的基础上，从完善法律法规和政策措施、创新绩效评价组织机制、创新公共研发资助行为、强化服务环节和建立多元的公共研发机构资助模式等角度提出了完善我国公共研发机构资助绩效改善对策。

全文目录

摘要  4-5
Abstract  5-10
第一章绪论  10-39
  1.1 选题背景及研究意义  10-13
    1.1.1 选题背景  10-12
    1.1.2 研究意义  12-13
  1.2 基本概念  13-18
    1.2.1 研发  13
    1.2.2 公共研发机构  13-17
    1.2.3 资助模式  17
    1.2.4 绩效评价  17-18
  1.3 国内外公共研发资助及绩效评价综述  18-36
    1.3.1 关于公共研发机构资助研究综述  18-27
    1.3.2 关于公共研发机构绩效评价综述  27-36
  1.4 研究内容与研究方法  36-38
    1.4.1 研究内容及框架  36-37
    1.4.2 研究方法  37-38
  1.5 本章小结  38-39
第二章我国公共研发机构资助的相关理论  39-56
  2.1 我国公共研发机构资助类型  39-40
  2.2 我国公共研发机构资助要素  40-43
    2.2.1 公共研发机构资助主体  40-41
    2.2.2 我国财政科技研发投入规模  41-42
    2.2.3 我国科研经费支出的主要执行部门  42
    2.2.4 我国科研经费资助的活动类型  42-43
  2.3 我国公共研发机构各类资助政策工具及评价  43-46
    2.3.1 直接资助  43-44
    2.3.2 拟成果购买  44
    2.3.3 契约（合同）外包  44-45
    2.3.4 使用者付费  45
    2.3.5 行政干预  45-46
    2.3.6 法规管制  46
    2.3.7 税收优惠  46
  2.4 我国公共研发机构资助工具创新方向  46-47
    2.4.1 竞争工具  46-47
    2.4.2 重新私有化或民营化  47
    2.4.3 自由化  47
  2.5 公共研发机构资助的渐变性分析  47-49
    2.5.1 不变的国家意志与变化的政府责任  47-48
    2.5.2 不变的绩效目的与变化的绩效导向  48
    2.5.3 不变的利益需求与变化的公众需求  48-49
    2.5.4 不变的竞争法则与变化的竞争重心  49
    2.5.5 不变的评价需求与变化的评价内容  49
  2.6 公共研发机构生存逻辑  49-54
    2.6.1 R&D 活动“市场失灵”与“溢出”效应  49-50
    2.6.2 公共研发活动的经济效应  50-52
    2.6.3 公私研发机构之间博弈关系  52-53
    2.6.4 公共研发机构与政府之间委托代理关系  53
    2.6.5 新公共管理运动  53-54
  2.7 本章小结  54-56
第三章我国公共研发机构资助的委托代理关系及其行为博弈  56-70
  3.1 公共研发机构与政府之间委托代理关系的特殊性  57-59
  3.2 政府和公共研发机构委托代理行为的表现形式  59-60
    3.2.1 政府的代理与委托行为  59-60
    3.2.2 公共研发机构的代理与委托行为  60
  3.3 对委托代理行为的多重约束  60-62
  3.4 基于委托代理理论的博弈分析  62-69
    3.4.1 科研经费申请中的逆向选择问题与信号博弈  62-64
    3.4.2 公共研发委托代理中的道德风险问题  64-67
    3.4.3 公共研发中的不完全信息动态博弈  67-69
  3.5 本章小结  69-70
第四章我国公共研发机构资助绩效评价指标体系  70-94
  4.1 我国公共科研机构概况  70-71
  4.2 我国公共研发机构资助绩效评价原则  71-72
  4.3 我国公共研发机构资助绩效评价体系构建  72-91
    4.3.1 服务质量导向下的我国公共科研机构绩效评价指标体系  72-80
    4.3.2 经济效益导向下的我国公共研发机构绩效评价指标体系  80-82
    4.3.3 社会责任导向下的我国公共研发机构绩效评价指标体系  82-86
    4.3.4 创新绩效导向下的我国公共研发机构绩效评价指标体系  86-88
    4.3.5 核心竞争力导向下的我国公共研发机构绩效评价指标体系  88-91
  4.4 评价方法选择与评价权重确定  91-93
  4.5 本章小结  93-94
第五章我国公共研发机构资助绩效评价实证分析  94-103
  5.1 权重设置及其验证  95-97
  5.2 创新绩效导向下 CF 设计研究所资助绩效评价指标  97-100
  5.3 核心竞争力导向下 CF 设计研究所资助绩效评价  100-102
  5.4 本章小结  102-103
第六章我国公共研发机构资助绩效改善对策  103-114
  6.1 我国现行公共研发机构资助存在的问题  103-105
    6.1.1 政府直接管理易于引发政事不分问题  103
    6.1.2 主体投入稳步增长但仍显不足  103-104
    6.1.3 “项目申报制”模式可能诱致经费使用效率低下  104
    6.1.4 科研资助法律保障缺乏导致资助“合法性”的流失  104-105
  6.2 改善对策  105-113
    6.2.1 完善相关法律法规，强化政府的宏观调控  105-107
    6.2.2 创新绩效评价组织体制，建立合理的绩效评价体系  107-109
    6.2.3 创新公共研发资助行为  109
    6.2.4 改进公共研发机构服务质量  109-111
    6.2.5 建立多元公共研发机构资助模式  111-113
  6.3 本章小结  113-114
第七章总结与展望  114-116
  7.1 全文总结  114-115
  7.2 研究展望  115-116
参考文献  116-124
致谢  124-125
在学期间的研究成果及发表的学术论文  125-126
附录  126-147

我国公共研发机构资助绩效评价及改善研究

内容摘要

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