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基于信息不对称理论的国家科技计划项目风险管理研究

作　者: 王欣
导　师: 贾元华
学　校: 北京交通大学
专　业: 系统工程
关键词: 国家科技计划项目风险管理信息不对称三层委托代理主体风险科技信用
分类号: G311
类　型: 博士论文
年　份: 2012年
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内容摘要

科学技术是经济增长的重要动力已经成为世界各国的普遍共识。科技创新能力是影响一个国家或地区经济社会可持续发展能力的重要因素之一。依靠科技创新提升国家的综合国力和核心竞争力,建立国家创新体系,走创新型国家之路,已成为许多国家政府的共同选择。国家科技计划项目作为政府科技投入的主要形式,是政府按照国家目标调动科技资源、引导科技活动走向、落实科技发展战略的重要手段,在创新型国家建设进程中的重要程度与日俱增,在推动科技进步、促进经济发展与满足社会公共需求等方面发挥着日益显著的作用。国家科技计划项目投入大、涉及范围广、社会影响深、风险程度高,同时具有一定的共性,对其进行风险管理是一项重要、紧迫、意义重大的任务。本文以信息不对称理论为研究基础,从国家科技计划项目中的信息不对称问题出发,综合应用系统科学、博弈论、制度经济学、科学学、技术创新等相关理论,以及现代项目管理方法,理论联系实际,对国家科技计划项目的风险管理问题进行了研究。本文的研究内容主要有：1、阐述国家科技计划项目的概念,对世界主要发达国家和具有代表性国家的科技计划体系特点进行分析总结,对我国国家科技计划体系的形成和演化过程进行梳理；从项目特性和组织管理模式特性两个方面深入剖析国家科技计划项目的特点。2、系统分析国家科技计划项目涉及到的各行为主体之间在项目研究实施的不同阶段所存在的不对称信息以及由此产生的信息不对称问题,研究信息不对称理论对国家科技计划项目风险管理的适用性。3、建立基于信息不对称理论的国家科技计划项目风险分析理论框架,应用信息不对称理论中的相关原理、模型、方法对国家科技计划项目风险问题进行系统梳理、识别与分析。从不对称信息角度重点研究寻租风险、逆向选择风险、道德风险产生的原因、各行为主体之间的博弈关系。讨论寻租风险的治理和防范措施,建立防范逆向选择风险的信号甄别机制、防范道德风险的激励机制及针对团队管理中多代理人合作的激励机制。4、逐层解析国家科技计划项目中的多层委托代理关系结构,提出国家科技计划项目主体风险的概念,建立基于三层委托代理模型的主体风险评价指标体系,并应用BP神经网络模型算法进行实证分析研究。5、对国家科技计划项目中由不对称信息引起的科研失信问题进行管理,提出以科研投入产出效率为视角的科技信用评价思路及方法,建立评价指标体系,并应用数据包络分析法进行实证研究。

全文目录

致谢  5-6
中文摘要  6-8
ABSTRACT  8-16
1 绪论  16-40
  1.1 研究背景  16-21
    1.1.1 科技创新是实现可持续发展战略的重要推动力量  16-18
    1.1.2 国家科技计划是实现科技创新的有效途径  18-19
    1.1.3 国家科技计划项目风险管理问题的提出  19-21
  1.2 国内外研究现状  21-32
    1.2.1 信息经济学与信息不对称理论的研究发展状况  21-24
    1.2.2 风险管理的研究发展状况  24-27
    1.2.3 技术创新理论的研究发展状况  27-29
    1.2.4 科技计划项目管理模式  29-31
    1.2.5 国内外研究现状总结  31-32
  1.3 研究意义  32-34
    1.3.1 理论意义  32-33
    1.3.2 现实意义  33-34
  1.4 研究方法与技术路线  34-37
    1.4.1 研究方法  34-35
    1.4.2 技术路线  35-37
  1.5 主要研究内容  37-38
    1.5.1 研究目标  37
    1.5.2 主要研究内容  37-38
  1.6 本章小结  38-40
2 相关理论基础综述  40-64
  2.1 信息与信息论  40-41
    2.1.1 信息  40-41
    2.1.2 信息论  41
  2.2 效用理论  41-44
    2.2.1 效用及效用函数  41-42
    2.2.2 风险态度与效用曲线  42-43
    2.2.3 风险规避程度的Pratt-Arrow度量  43-44
  2.3 信息不对称理论  44-60
    2.3.1 私有信息与信息不对称  44-46
    2.3.2 委托代理理论  46-50
    2.3.3 逆向选择  50-54
    2.3.4 道德风险  54-56
    2.3.5 市场信号理论  56-60
  2.4 系统科学管理理论  60-63
    2.4.1 系统分析评价理论  60-61
    2.4.2 管理协同控制理论  61-62
    2.4.3 系统决策控制理论  62-63
  2.5 本章小结  63-64
3 国家科技计划项目中的信息不对称问题分析  64-92
  3.1 国家科技计划体系的建立和发展  64-74
    3.1.1 主要代表国家的科技计划体系及科技发展状况  64-70
    3.1.2 我国科技计划体系的建立及完善  70-74
  3.2 国家科技计划项目特性分析  74-81
    3.2.1 项目特性分析  74-79
    3.2.2 组织管理模式及其特性分析  79-81
  3.3 国家科技计划项目中的信息不对称问题  81-90
    3.3.1 项目立项组织管理单位、申请单位、项目评审专家之间的信息不对称  82-84
    3.3.2 项目立项组织管理单位与项目承担单位之间的信息不对称  84-86
    3.3.3 同一项目的多个承担单位之间的信息不对称  86-87
    3.3.4 项目承担单位与项目组之间的信息不对称  87-88
    3.3.5 项目负责人与项目组成员之间的信息不对称  88-90
  3.4 本章小结  90-92
4 基于信息不对称理论的国家科技计划项目风险分析  92-120
  4.1 寻租风险  92-98
    4.1.1 寻租理论概述  92-93
    4.1.2 国家科技计划项目中的寻租  93-94
    4.1.3 国家科技计划项目中的寻租博弈模型  94-97
    4.1.4 寻租风险的治理和防范  97-98
  4.2 逆向选择风险  98-108
    4.2.1 国家科技计划项目中的逆向选择  98-99
    4.2.2 国家科技计划项目申请中的逆向选择博弈模型  99-103
    4.2.3 防范逆向选择风险的信号甄别模型建立  103-108
  4.3 道德风险  108-118
    4.3.1 国家科技计划项目中的道德风险  108-109
    4.3.2 防范道德风险的激励机制建立  109-113
    4.3.3 团队管理中多代理人合作激励机制建立  113-118
  4.4 本章小结  118-120
5 基于三层委托代理模型的国家科技计划项目主体风险评价  120-144
  5.1 多层委托代理模型  120-123
    5.1.1 多层委托代理关系  120-121
    5.1.2 多层委托代理模型框架  121-123
  5.2 三层委托代理框架下的国家科技计划项目主体风险评价指标体系  123-131
    5.2.1 国家科技计划项目中的多行为主体  123-124
    5.2.2 国家科技计划项目中的三层委托代理模型  124-127
    5.2.3 国家科技计划项目中的主体风险  127
    5.2.4 基于三层委托代理模型的主体风险评价指标体系设计  127-131
  5.3 基于BP神经网络模型的国家科技计划项目主体风险评价  131-136
    5.3.1 BP神经网络基本原理  131-132
    5.3.2 BP神经网络学习算法  132-134
    5.3.3 国家科技计划项目主体风险评价BP神经网络模型设计  134-136
  5.4 实证研究  136-142
    5.4.1 样本数据选取  136-139
    5.4.2 模型训练  139-140
    5.4.3 模型检测  140-141
    5.4.4 模型应用  141-142
  5.5 本章小结  142-144
6 国家科技计划项目实施主体科技信用评价  144-166
  6.1 国家科技计划项目中的科技信用  144-147
    6.1.1 科技信用的定义  144-145
    6.1.2 信息不对称引起的科研失信行为  145-146
    6.1.3 现行科技信用管理措施  146-147
  6.2 国家科技计划项目中的科技信用评价  147-150
    6.2.1 科技信用评价的必要性  147
    6.2.2 基于科研投入产出效率的科技信用评价方法  147-150
  6.3 基于数据包络分析法(DEA)的科研投入产出效率评价  150-155
    6.3.1 数据包络分析法原理及基本模型  150-154
    6.3.2 基于DEA的国家科技计划项目科研投入产出效率评价  154-155
  6.4 实证研究  155-164
    6.4.1 评价对象的选取  155
    6.4.2 科研投入产出指标的确定  155-160
    6.4.3 科研投入产出效率计算  160-163
    6.4.4 科技信用评价结论  163-164
  6.5 本章小结  164-166
7 总结与展望  166-170
  7.1 研究结论  166-168
  7.2 主要创新点  168-169
  7.3 需进一步研究的问题  169-170
参考文献  170-178
附录A  178-196
作者简介  196-200
学位论文数据集  200

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