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香港人民币离岸金融市场的监管研究

作　者: 王洋
导　师: 阙澄宇
学　校: 东北财经大学
专　业: 国际贸易学
关键词: 香港人民币离岸金融市场风险监管
分类号: F832.7
类　型: 硕士论文
年　份: 2013年
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内容摘要

香港人民币离岸金融市场的建立与发展不仅有助于形成稳定的人民币汇率圈,而且有利于巩固和提升我国在全球金融市场中的位置和强化金融货币的主动权和话语权,所以,该市场的发展与稳定对我国进行全球金融战略有着不可或缺的意义。但是香港人民币离岸金融市场也存在着各种风险,这些风险严重制约着香港人民币离岸金融市场的健康发展。那么如何降低和减少风险,促进香港人民币离岸金融市场进一步高速发展,成为国内外研究学者和社会公众关注的焦点。基于此,本文对香港人民币离岸金融市场的发展历程和基本情况做出了详细的整理和分析,详细描述了人民币离岸金融市场在发展中存在的风险,并针对该风险提出了有利于香港人民币离岸金融市场健康发展的监管措施。本文主要结构为：第一章对本文研究背景和研究意义做了阐述,在整理分析有关离岸金融市场形成、发展以及国外离岸金融监管的经验研究的基础上,指出了本文研究思路、方法,并说明了研究创新与不足。第二章整理和分析了香港人民币离岸金融市场发展基本历程和现状,并且说明在目前香港人民币离岸金融市场上具有跨境贸易结算额大幅上涨、香港离岸人民币债券规模持续扩大化、股票市场规模较低、开放式离岸与管制式在岸人民币金融市场的影响逐步明显化的特征。第三章主要是详细阐述了香港人民币离岸金融市场发展过程中所可能遇到的风险,主要包括：影响内地金融政策、香港人民币金融市场流出渠道有限、离岸金融市场人民币应用渠道产生的结构性失衡、导致回流机制不健全、冲击银行机构以及不健全的反洗钱机制。第四章分析了香港人民币离岸金融市场的监管作用和特殊性,指出对离岸金融市场的监管具有防范金融危机、保证内地各类金融管制政策有效实施、打击跨境洗钱活动的作用。另外本章还指出在中国特有的背景下,对香港人民币离岸金融市场实施监管的特殊性。第五章详细阐述了针对香港人民币离岸金融市场发展中所遇风险的应对措施,主要包括改善宏观政策调整体系、建立离岸金融市场人民币流动监测体系、强化人民币流出渠道监管机制、审慎扩展人民币回流的投资渠道、合理制定银行监管策略、建设离岸金融市场人才队伍以及建立反洗钱风险防范机制,只有通过这些监管措施才可以保证香港人民币离岸金融市场的健康发展。第六章是对本文做了简要的总结。

全文目录

摘要  2-4
ABSTRACT  4-9
第1章绪论  9-18
  1.1 问题提出  9-11
    1.1.1 研究背景  9-10
    1.1.2 研究意义  10-11
  1.2 研究综述  11-15
    1.2.1 离岸金融市场的形成理论  11-12
    1.2.2 离岸金融市场的发展  12-14
    1.2.3 离岸金融市场风险的理论  14
    1.2.4 对各国离岸金融监管的经验总结  14-15
  1.3 研究思路与研究方法  15-17
    1.3.1 研究思路  15-16
    1.3.2 研究方法  16-17
  1.4 研究创新与不足  17-18
    1.4.1 研究创新点  17
    1.4.2 研究不足之处  17-18
第2章香港人民币离岸金融市场发展  18-24
  2.1 香港人民币离岸金融市场发展基本历程  18-19
  2.2 香港人民币离岸金融市场发展现状  19-24
    2.2.1 跨境贸易结算额大幅上涨  19-21
    2.2.2 香港离岸人民币债券规模持续扩大化  21-22
    2.2.3 香港离岸人民币股票市场规模较小  22
    2.2.4 开放式离岸与管制式在岸人民币金融市场的影响逐步明显化  22-24
第3章香港人民币离岸金融市场发展的风险分析  24-31
  3.1 对内地金融政策的不利影响  24-25
    3.1.1 影响人民币汇率波动  24
    3.1.2 减弱货币政策的执行效力  24-25
  3.2 香港人民币金融市场流出渠道有限  25-26
  3.3 离岸金融市场人民币应用渠道出现结构性失衡  26-27
  3.4 离岸金融市场人民币回流机制不健全  27-28
  3.5 离岸金融市场冲击银行机构  28-29
  3.6 香港离岸金融市场的反洗钱机制不健全  29-31
    3.6.1 思想认识不足和行动不到位  29-30
    3.6.2 离岸金融市场反洗钱监管制度的宽松  30
    3.6.3 缺乏国际合作经验  30-31
第4章香港人民币离岸金融市场的监管作用和特殊性  31-34
  4.1 香港人民币离岸金融市场的监管作用  31-32
    4.1.1 防范金融危机  31
    4.1.2 保证内地各类金融管制政策有效实施  31
    4.1.3 打击跨境洗钱活动  31-32
  4.2 香港人民币离岸金融市场监管的特殊性  32-34
第5章香港人民币离岸金融市场的监管措施  34-46
  5.1 改善宏观政策调整体系  34-36
    5.1.1 加强内地同香港金融监管部门的合作  34-35
    5.1.2 加快人民币利率市场监管进程  35-36
    5.1.3 推动人民币汇率制度改革  36
  5.2 建立离岸金融市场人民币流动监测体系  36-37
    5.2.1 建立信息共享机制  36-37
    5.2.2 改善现有统计系统  37
    5.2.3 构建人民币离岸金融市场流动风险的预警系统  37
  5.3 强化人民币流出渠道监管机制  37-38
    5.3.1 稳固香港离岸人民币计价金融产品  37
    5.3.2 强化人民币流出机制  37-38
  5.4 审慎扩展人民币回流的投资渠道  38-39
  5.5 合理改善银行监管策略  39-41
    5.5.1 完善信息公示制度  39
    5.5.2 增强我国离岸银行风险的管理  39-40
    5.5.3 持续监督管理银行业  40-41
  5.6 建设离岸金融市场人才队伍  41-42
  5.7 建立反洗钱风险防范机制  42-46
    5.7.1 完善反洗钱监管体制  42-44
    5.7.2 加强离岸金融监管机构的国际合作  44-45
    5.7.3 加快离岸与在岸人民币反洗钱监管一体化进程  45
    5.7.4 加强对资金非法跨境流动的打击力度  45-46
第6章结论  46-47
参考文献  47-50
后记  50-51

香港人民币离岸金融市场的监管研究

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