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我国资本账户开放研究-以人民币国际化的视角

作　者: 文雅
导　师: 阙澄宇
学　校: 东北财经大学
专　业: 国际贸易学
关键词: 资本账户开放 人民币国际化 政策建议
分类号: F832.6
类　型: 硕士论文
年　份: 2013年
下　载: 6次
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内容摘要


2008年以来,我国实施了跨境人民币贸易结算,经批准成为试点的城市与周边国家签订了货币互换协议,为人民币国际化迈出关键的—步。近年来,我国不断增加试点城市数量,货币互换协议的规模也不断扩大。随着跨境贸易人民币结算业务快速推进和海外人民币的增多,国外经济主体需要通过国内投资活动使其持有的人民币保值增值,这就要求国内金融市场做出相应的制度安排。但是,由于当前我国资本账户存在管制,人民币没有回流的渠道,这就对人民币的跨境使用造成限制,使人民币无法充分在国际金融市场上发挥作用。人民币国际化进程越来越受到来自资本账户管制方面的限制,未来提高资本账户开放程度是推进人民币国际化进程的进一步要求。资本账户开放不仅对人民币国际化进程起到促进作用,同时也会推进国内金融体制的改革,对我国经济增长起到重要作用。我国政府对坚持资本账户开放的方向已经非常明确,但是对于如何开放资本账户,开放过程中应注意的问题等,还需进一步探讨。虽然近年来我国资本账户开放程度较之前已有所提高,但是还是处在开放度较低行列中。若是资本账户开放能与正在推进的人民币国际化进程有机配合,我们既可以实现资本账户开放收益的最大化,也可以在人民币国际化的环境下减少货币和期限错配的风险。因此,本文以人民币国际化的视角,讨论我国资本账户的开放的收益风险,开放的现状,并借鉴其他国家的经验提出了适合我国国情的政策建议。本文首先根据MF对资本项目的定义和我国学者对资本项目开放的理解进行总结,对资本账户开放的定义进行了界定。随后分析了资本账户开放的利弊,从货币危机和银行危机两个方面探讨了资本账户开放可能给我国带来的风险,同时分析了资本账户开放与人民币国际化二者的关系。之后,本文分三阶段梳理了我国资本账户的开放历程,讨论了我国现阶段仍存在的资本管制,以及管制中存在的问题。然后,选取加拿大弗雷泽研究所和美国传统基金会的数据,评价了我国资本账户开放的程度,并分析了现阶段资本账户管制对人民币国际化进程的影响。此后,本文总结了其他国家资本账户开放进程和经验。在国家的选取上,分为发达国家和发展中国家。发达国家选取了日本和英国分别作为渐进式和激进式开放的代表；发展中国家选取了金砖国家中和我国发展相近的印度和资本账户最为开放的巴西作为参照。最后,本文总结了我国资本账户开放的基本思路,并提出了几点相关政策建议；指出我国应采取渐进的方式,积极、审慎推进资本账户开放进程,并应结合人民币国际化的进程逐步展开。此外,本文还提出了加强金融监管体制建设、深化金融体制改革、建设离岸金融中心和国际金融中心等一系列政策建议,为资本账户的开放提供物质基础和政策保障。

全文目录


摘要  2-4
ABSTRACT  4-6
目录  6-8
1 绪论  8-12
  1.1 选题背景和意义  8-9
  1.2 国内外文献综述  9-11
    1.2.1 国内研究现状  9-10
    1.2.2 国外研究现状  10-11
  1.3 研究思路和结构安排  11
  1.4 创新点与不足  11-12
2 资本账户开放的影响分析  12-17
  2.1 资本账户开放的界定  12
  2.2 资本账户开放的利弊分析  12-15
    2.2.1 资本账户开放的收益  13
    2.2.2 资本账户开放的风险  13-15
  2.3 资本账户开放与人民币国际化的关系  15-17
3 我国资本账户开放的历程与现状  17-26
  3.1 我国资本账户开放历程  17-19
  3.2 我国资本账户开放的现状  19-24
    3.2.1 现阶段我国资本账户仍存管制的主要内容  19-21
    3.2.2 管制的特点与问题  21
    3.2.3 中国资本账户开放度的测算  21-24
  3.3 对人民币国际化的影响  24-26
4 发达国家和发展中国家资本账户开放的经验与借鉴  26-35
  4.1 发达国家的经验借鉴  26-31
    4.1.1 日本资本账户自由化的经验借鉴  26-29
    4.1.2 英国资本账户自由化的经验借鉴  29-31
  4.2 发展中国家的经验借鉴  31-35
    4.2.1 印度资本账户自由化的经验借鉴  31-33
    4.2.2 巴西资本账户自由化的经验借鉴  33-35
5 我国资本账户开放的基本思路及政策建议  35-44
  5.1 我国资本账户开放的基本思路  35-38
    5.1.1 坚持渐进式原则,积极、审慎开放资本账户  35
    5.1.2 与人民币国际化进程相结合  35-38
  5.2 我国资本账户开放的政策建议  38-44
    5.2.1 加强金融监管  38
    5.2.2 恰当的选择开放次序  38-39
    5.2.3 稳健的宏观经济政策  39-40
    5.2.4 深化金融体制改革  40-41
    5.2.5 加强离岸金融中心和国际金融中心的建设  41-44
参考文献  44-48
后记  48-49

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中图分类: > 经济 > 财政、金融 > 金融、银行 > 中国金融、银行 > 汇兑、对外金融关系
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