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论我国证券监管体制的改革与框架

作　者: 许妍
导　师: 田天; 刘新
学　校: 辽宁师范大学
专　业: 应用数学
关键词: 证券市场发展证券监管体制国外模式借鉴改革框架与路径
分类号:
类　型: 硕士论文
年　份: 2013年
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内容摘要

20世纪20年代末的经济大危机首先爆发于证券市场，宣告了自由放任主义的结束，凯恩斯的国家干预经济学代替了亚当·斯密的自由放任主义。经济危机也是现代金融监管不善形成的，使各国意识到制定并实施严格的证券市场监管法律制度的必要性。我国的证券监管机构初期是由中国人民银行金融管理司负责监管，国家经济体制改革委员会等政府机构，上海、深圳证券交易所当地政府共同参与管理，上海、深圳颁布了证券市场监管法规，建立了地方性的监管机构。现今的证券监管体制和机构是经过几年的发展和重大改革，形成了如今的中国证券监督管理委员会及其派出机构。伴随着新《证券法》的颁布，我国证券市场监管体制建设进入了新的阶段。证券市场作为资本市场的一部分，发挥着筹集资金的巨大作用，而且是一种长期性、持续性的筹资市场，促进资源的合理流动。证券市场的存在能够进一步规范上市公司，促进上市公司的良性发展，股市是经济行情的晴雨表，及时反映宏观的经济状况。多年来，证券市场发展的经验教训表明，市场与市场主体的成熟与否与证券监管的成熟与否是相辅相成的。本文从我国证券市场以及监管体制的发展入手，结合前人的研究理论及成果，并借鉴了世界范围内证券监管体制的基本模式，从历史背景、社会发展等方面进行了系统的阐述，分析我国现行证券监管体制的发展、现状与不足，提出了改善证券监管体制的几点建议，以期对证券监管体制改革实践有所裨益。行文有诸多不妥之处，恳请各位领导老师予以批评指正！

全文目录

摘要  4-5
Abstract  5-7
引言  7-16
1 证券监管体制概述  16-20
  1.1 证券市场监管的概念及意义  16
  1.2 证券市场监管原则  16-18
  1.3 证券市场监管目标  18-20
2 国外证券监管体制的模式比较与借鉴  20-26
  2.1 集中型监管体制  20-23
    2.1.1 法国证券市场监管体制  20-21
    2.1.2 美国证券监管制度  21-23
    2.1.3 日本证券监管体制  23
    2.1.4 集中监管模式特点  23
  2.2 自律型监管体制  23-25
  2.3 综合型监管体制  25-26
3 我国证券监管体制现状  26-31
  3.1 我国证券市场的发展历程及现状  26-27
  3.2 我国现行证券监管体制存在的问题  27-29
  3.3 我国证券业自律监管体系  29-31
4 证券市场合理监管体制的理想构架  31-35
  4.1 证监会与证券市场的关系  31-32
  4.2 证券监管体制发展趋势  32
  4.3 对我国证券监管体制的建议  32-35
结论  35-37
参考文献  37-38
攻读硕士学位期间发表学术论文情况  38-39
致谢  39

论我国证券监管体制的改革与框架

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