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TD公司创业板上市方案设计

作　者: 饶义钟
导　师: 赵守国
学　校: 西北大学
专　业: 高级工商管理
关键词: 创业板上市中小企业
分类号:
类　型: 硕士论文
年　份: 2013年
下　载: 18次
引　用: 0次
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内容摘要

改革开放30多年来,随着我国社会经济的不断发展,中小企业已经成为推动我国国民经济和社会发展的重要力量。中小企业在繁荣社会经济、增加就业、推动技术创新和维护社会和谐稳定等方面发挥着越来越重要的作用。然而,由于受多种因素的影响,融资难、资金短缺一直是制约中小企业扩张规模、创新技术、升级产品的主要因素。当前,在全球经济依然疲软的大环境下,中小企业融资难、融资成本高问题更为突出。2009年以来,随着我国创业板资本市场的推出,人们对创业板资本市场认识的不断加深,—些中小企业开始进入创业板资本市场,依靠资本市场的力量解决企业发展面临的资金瓶颈。但是,还有相当一部分企业,尤其处于欠发达地区的企业对国内资本市场形势不了解,对创业板上市政策、上市流程不熟悉,无法有效利用创业板市场解决企业融资问题。TD公司是一家主要从事航空航天标准件、飞机零部件的生产和销售的中小民营企业。近年来,公司业务增长迅速,发展势头良好,技术实力雄厚,拥有多项国家专利技术,承担汉中经济开发区航空配套零部件制造等多个大型项目。但是由于资金缺乏,融资困难,公司发展面临前所未有的困境。2009年,TD公司被列入汉中市企业改制上市规划,为尽快做实做强做大汉中航空配套产业,公司制定了上市发展规划,提出在2015年在创业板实现上市的目标。本文以科学发展观为指导,以企业资本结构理论、企业金融生命周期融资理论、信息不对称理论和创业板市场理论为理论基础,以我国《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》、《创业板股票上市规则》等相关法律法规为依据,以构建TD公司创业板上市方案为主要内容,以定性分析与定量分析相结合、理论研究与案例分析相结合为主要研究方法,客观分析了TD公司的发展现状、问题与成因,并结合企业资本结构理论和企业金融生命周期理论,指出TD公司目前属于成长期的中小民营企业,登陆创业板是破解企业融资困境,推进企业发展壮大的必然选择；然后通过对我国创业板市场的整体介绍,结合TD公司经营实际,分析了TD公司创业板上市的必要性与现实性,并从市场选择、上市方式、中介机构选聘、公司治理结构完善、上市流程与费用估算等方面提出了具体的上市方案。最后,论文在总结2011、2012年创业板申报未过会企业经验的基础上,从企业、政府和社会层面提出了推动TD公司创业板上市方案实施的保障措施。

全文目录

摘要  3-5
Abstract  5-7
目录  7-8
1 导论  8-14
  1.1 选题背景及意义  8-11
  1.2 研究对象和研究方法  11-12
  1.3 研究思路与框架  12-13
  1.4 主要创新点  13-14
2 相关理论基础和研究综述  14-25
  2.1 相关理论基础  14-21
  2.2 研究综述  21-25
3 TD公司发展现状、问题与成因分析  25-38
  3.1 TD公司发展现状  25-31
  3.2 TD公司发展中面临的主要问题  31-33
  3.3 TD公司发展中存在问题的成因分析  33-38
4 TD公司创业板上市必要性与现实性分析  38-52
  4.1 TD公司创业板上市的必要性分析  38-40
  4.2 TD公司创业板上市现实性分析  40-52
5 TD公司创业板上市方案设计  52-64
  5.1 指导思想  52
  5.2 主要目标  52
  5.3 基本原则  52-53
  5.4 TD公司创业板上市市场选择与上市方式  53-57
  5.5 TD公司创业板上市方案的设计  57-64
6 TD公司创业板上市方案实施保障措施  64-69
  6.1 2011年创业板发审未通过企业分析  64
  6.2 TD公司创业板上市方案实施的保障措施  64-69
7 结论  69-71
  7.1 主要结论  69-70
  7.2 进一步研究的问题  70-71
参考文献  71-74
致谢  74

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