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中国证券投资顾问业务发展定位与模式研究

作 者: 于菲
导 师: 王新军
学 校: 山东大学
专 业: 工业工程
关键词: 投资顾问 经营模式 项目规划
分类号: F832.5
类 型: 硕士论文
年 份: 2013年
下 载: 87次
引 用: 0次
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内容摘要


2010年10月12日中国证券监督管理委员会颁布了《证券投资顾问业务暂行规定》,确立了证券投资咨询业务基本制度,新规定的颁布系统性的定义和规范了证券投资顾问业务,更加注重于保护投资者利益。证券投资顾问业务诞生已久,但是此前一直定位模糊、管理混乱。1997年证券投资咨询首次被纳入监管,证券公司和证券投资咨询公司成为从事证券投资咨询业务的两类合法主体。随着我国证券市场的发展,证券投资咨询业务逐渐分化为两类相互区别又相互联系的形式,即证券投资顾问和证券研究报告。与此同时,传统经纪业务同质化严重,证券市场趋向饱和,证券公司在激烈市场竞争下纷纷选择转型,大力发展非通道业务,开拓证券投资顾问业务。《暂行规定》的出台从基本面上对证券投资咨询业务进行了规范,良好的市场秩序造就繁荣的市场交易,许多券商也开始规范公司内部证券投资顾问业务模式。本文首先对理论基础和已有中外文献研究进行了概括介绍,简单回顾了我国证券投资咨询业务的发展历程和现阶段发展状况及存在问题。其次,对证券投资顾问业务的基础理论进行详细论述,分析了证券投资顾问的内涵、类型、价值、监管、业务流程和项目规划。根据《暂行规定》的内容,本文认为应该将证券投资顾问业务监督管理分为外部监管和内部行业自律,这两个方面共同构成证券投资顾问进行项目规划的约束条件,而业务流程的确立和规范又是在项目规划这一宏观层面之下的微观具体实施,这三者存在渐进的递进关系,而项目规划又是具有承前启后、提纲挈领的关键部分,因此本文将重点研究证券投资顾问业务的项目规划领域。再次,简述美国和英国券商财富管理模式及制度建设,对比中国券商现阶段开展投资顾问业务现成经营模式,运用对比论证,希望为中国公司提供借鉴。最后结合我国证券公司投资顾问业务现状和发展趋向,在分析证券投资顾问业务项目规划中各个模块模式的基础上,针对投资顾问业务在协调证券公司总部和营业部资源上时采取怎样的投资顾问团队建设模式做了实证分析,最后综合得出结论并提供了一些关于投资顾问业务各模块经营模式选择的建议,为证券公司未来进行投资顾问业务项目规划提供一些有益的参考。

全文目录


摘要  10-11
ABSTRACT  11-13
第1章 绪论  13-18
  1.1 选题背景及意义  13-15
    1.1.1 研究背景  13-15
    1.1.2 选题意义  15
  1.2 主要研究内容及研究方法  15-16
    1.2.1 主要内容  15
    1.2.2 研究方法  15-16
    1.2.3 文章的结构设计  16
  1.3 创新点  16-18
第2章 相关理论与文献综述  18-24
  2.1 相关理论  18-19
    2.1.1 KMRW的声誉模型  18
    2.1.2 BPR理论与业务流程再造  18-19
    2.1.3 项目管理理论  19
  2.2 文献综述  19-24
    2.2.1 国内相关文献  19-22
    2.2.2 国外相关文献  22-24
第3章 证券投资顾问基本理论  24-40
  3.1 证券投资顾问的内涵及类型  24-25
    3.1.1 证券投资顾问的内涵  24-25
    3.1.2 证券投资顾问的类型  25
  3.2 证券投资顾问的特性  25-29
    3.2.1 证券投资顾问业务与传统经纪业务比较  25-26
    3.2.2 证券投资顾问与证券分析师比较  26-29
  3.3 证券投资顾问的价值  29-30
    3.3.1 对客户的价值  29
    3.3.2 对证券公司的价值  29
    3.3.3 对金融市场发展的价值  29-30
  3.4 证券投资顾问的发展和外部监管  30-36
    3.4.1 监管体系  30
    3.4.2 人员监管  30-33
    3.4.3 业务环节管理  33-34
    3.4.4 收费方式管理原则  34
    3.4.5 外部监管  34-36
  3.5 证券投资顾问项目规划  36-38
    3.5.1 项目规划原则  36
    3.5.2 项目规划大体步骤  36-38
  3.6 证券投资顾问业务流程  38-40
第4章 中外证券投资顾问业务模式比较  40-49
  4.1 美国券商财富管理业务  40-41
    4.1.1 美国券商投资顾问业务市场定位及产品提供  40
    4.1.2 美国券商投资顾问业务收费模式  40-41
  4.2 英国券商投资顾问业务  41-43
    4.2.1 英国券商分类及产品提供  41
    4.2.2 英国证券投资顾问业务的制度基础  41-43
    4.2.3 英国投资顾问业务运行机制对中国的启示  43
  4.3 现阶段我国证券投资顾问经营模式  43-49
    4.3.1 主要模式类型  43-44
    4.3.2 推广运作模式  44-45
    4.3.3 投资顾问团队建设模式  45-47
    4.3.4 收费模式  47-49
第5章 中国证券投资顾问业务经营模式设计  49-57
  5.1 我国证券公司投资顾问业务发展现状及未来发展趋向  49-51
    5.1.1 证券投资顾问业务现状  49-50
    5.1.2 我国证券公司投资顾问业务未来发展趋向  50-51
  5.2 现阶段我国证券投资顾问经营模式选择  51-54
    5.2.1 推广运作模式分析比较选择  51-52
    5.2.2 运作收费模式分析比较选择  52-54
  5.3 综合化服务模式构建  54-57
    5.3.1 业务定位  54
    5.3.2 业务体系设计  54-57
第6章 中国证券投资顾问经营模式实证分析  57-65
  6.1 数据选取及回归模型设定  57-59
    6.1.1 数据选取  57-58
    6.1.2 回归模型设定  58-59
  6.2 统计处理结果及分析  59
  6.3 二元选择logit计量分析  59-63
    6.3.1 二元选择模型概述  59-61
    6.3.2 回归方程设定  61-63
    6.3.3 实证结果分析  63
  6.4 结论与建议  63-65
第7章 结论与展望  65-67
参考文献  67-71
致谢  71-72
附件  72-74
  附表一:本文所选17家上市证券公司样本数据  72-73
  附表二:本文实证模型eviews回归结果  73-74
学位论文评阅及答辩情况表  74

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中图分类: > 经济 > 财政、金融 > 金融、银行 > 中国金融、银行 > 金融市场
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