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中信证券投行业务风险管理研究

作　者: 黄敏
导　师: 陈晓红
学　校: 中南大学
专　业: 工商管理
关键词: 中信证券 投行业务 风险管理
分类号: F832.39
类　型: 硕士论文
年　份: 2012年
下　载: 77次
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内容摘要


目前全球经济仍然处于动荡之中,与金融危机之前相比,投资银行行业的发展面临着很大的挑战,加强风险管理成为保障投行业务稳健运营的重要手段。中信证券是我国证券公司的龙头企业,投行业务作为中信证券的重要板块,对提升中信证券的实力和竞争力起着重要作用。本文从投资银行和风险管理的基本理论出发,通过对中信证券投行业务的现状、问题进行分析,提出改善中信证券投行业务风险管理水平的措施,为我国证券公司投行业务的风险管理发展起到一定的参考作用。本文首先对投行业务风险管理的国内外相关研究现状进行了研究,并总结与归纳了本文所涉及的相关理论。在此基础上,对中信证券的风险管理现状进行了分析,包括风险管理机构设置,风险管理指标体系等,并对其中存在的问题进行了分析。在对问题进行分析的基础上,本文对中信证券投行业务风险的控制体系进行了构建,包括建立目标,各主要环节的具体建设措施等。最后本文提出了中信证券加强风险管理的保障措施,包括积极吸取国外投行业务风险管理的理念与经验,加大人才培养力度,包括建立完备的薪酬、福利体系,人才培养制度化和长期化,扩大资本规模以提升风险抵御实力,树立新的发展理念构建风险预警机制处理好风险管理与企业发展的关系等几个方面。

全文目录


摘要  3-4
ABSTRACT  4-6
目录  6-8
第1章 绪论  8-17
  1.1 研究的背景、目的与意义  8-9
    1.1.1 研究的背景  8
    1.1.2 研究的目的与意义  8-9
  1.2 国内外研究综述  9-15
    1.2.1 国外研究综述  9-12
    1.2.2 国内研究综述  12-15
  1.3 研究的主要内容  15
  1.4 研究的方法与技术线路  15-17
    1.4.1 研究的方法  15-16
    1.4.2 研究的技术线路  16-17
第2章 相关理论基础  17-28
  2.1 证券公司的功能与作用  17-18
  2.2 投资银行业务的主要风险  18-22
    2.2.1 投行业务风险的种类  18-19
    2.2.2 投行业务的风险层次  19-20
    2.2.3 我国证券公司投行业务风险特征  20-22
  2.3 证券公司投行业务风险管理相关理论  22-24
    2.3.1 公司治理与风险管理  22-23
    2.3.2 内部控制与风险管理  23-24
  2.4 国外投行业务风险管理的理念与经验  24-28
    2.4.1 美林证券风险管理理念与经验  25-26
    2.4.2 雷曼公司破产的启示  26-28
第3章 中信证券投行业务风险管理现状与问题分析  28-39
  3.1 中信证券投资银行业务概况  28-29
  3.2 中信证券投行业务风险管理现状  29-32
    3.2.1 风险管理机构设置  29-31
    3.2.2 推行财务风险量化管理  31
    3.2.3 建立了风险管理的指标体系  31-32
  3.3 中信证券投资银行业务现阶段的风险问题  32-38
    3.3.1 风险管理流程体系不完善  32-34
    3.3.2 项目专业化程度不足  34-35
    3.3.3 风险防范意识不足  35-36
    3.3.4 资本实力、发展速度和风险管理能力不匹配  36-37
    3.3.5 存在包庇客户主观欺诈的现象  37-38
  3.4 本章小结  38-39
第4章 中信证券投行业务风险控制体系的改进建议  39-53
  4.1 中信证券投行业务风险管控目标  39
  4.2 中信证券投行业务风险管理流程体系的完善  39-47
    4.2.1 选择与评价发行公司的风险控制  39-42
    4.2.2 发行公司建立法人治理结构的风险控制  42
    4.2.3 发行公司进行规范改制的风险控制  42-43
    4.2.4 尽职调查环节的风险控制  43-46
    4.2.5 发行与上市辅导环节的风险控制  46
    4.2.6 承销发行环节的风险控制  46-47
  4.3 加强内部稽核推动项目专业化水平的提升  47-49
  4.4 完善风险防范机制  49-50
  4.5 建立三级风险管理机制严控包庇客户行为  50-52
  4.6 本章小结  52-53
第5章 中信证券投行业务的风险管理改进建议的保障措施  53-57
  5.1 完善激励机制留住优秀风险管理人才  53-54
  5.2 扩大资本规模以提升风险抵御实力  54
  5.3 树立专业化的风险管理理念  54-55
  5.4 处理好风险管理与投行业务发展的关系  55-56
    5.4.1 处理好风险管理与发展目标的关系  55
    5.4.2 处理好风险管理和规范经营的关系  55-56
    5.4.3 处理好风险管理与业务创新的关系  56
  5.5 本章小结  56-57
第6章 全文总结与研究展望  57-59
  6.1 全文总结  57-58
  6.2 研究展望  58-59
参考文献  59-62
致谢  62

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