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国泰君安证券公司融资融券业务存在问题及对策研究

作　者: 刘鸿
导　师: 张骞予
学　校: 昆明理工大学
专　业: 工商管理
关键词: 金融市场 融资融券 国泰君安证券 金融创新 模式改革
分类号: F832.39
类　型: 硕士论文
年　份: 2013年
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内容摘要


中国自从1992年后有了证券金融市场,至今已经经历了20于年。在这20年中,中国的证券金融市场经历了低谷和高峰,但是都在不断完善、成熟、创新中。进入新千年后,随着国外金融机构的进入以及金融创新的推进,对我国的金融市场、金融机构形成了极大的挑战,客观上要求我国的金融市场和金融机构能够更快的成熟起来,参与到国际金融的大家庭中去,抵御住国际资本的冲击。证券公司作为金融市场的一员,特别是我国的证券公司,长久以来由于历史、政策等的原因已经远远落后于先进国家的证券公司,在国内更是远远落后于银行、保险等金融机构,这客观上要求证券公司加快成长的步伐,强大起来。为了使证券公司尽快的成熟起来,强大起来,能够迎接未来更加激烈的竞争,2010年,证券行业迎来了证券业创新的元年,这一年证券金融市场推出了融资融券业务,该项业务将在一定程度上改变证券公司被动经营的局面,提高主动经营的能力。融资融券是指证券公司可以为客户提供资金支持供客户买入标的上市证券,或者给客户提供标的上市证券供其卖出,证券公司收取佣金和利息,同时提高客户对证券公司的依存度。由于融资融券业务是一项金融创新业务,它能够给证券公司带来收入,增强证券公司的竞争力,所以该项业务的竞争特别激烈。国泰君安证券是国内最大的证券公司之一,持有证券行业的全牌照,拥有强大的资本实力和广大的客户资源,融资融券业务已经走在了国内很多证券公司的前端。但是,即使是这样,国泰君安证券公司融资融券业务的开展依然面临着巨大的竞争压力,稍有不慎就有可能被其它证券公司超越。因为要做好融资融券业务,需要充分综合公司自身的所有资源,制定合理的战略战术,顾虑到所涉及的主观、客观、宏观、微观因素,才能找到一套好的开展融资融券业务的业务模式,包括公司业务战略、具体工作方法,业务制度、营销模式等。文章通过国泰君安融资融券业务开展的实证分析,主要是通过对融资融券业务的理论进行阐述,结合国泰君安证券公司融资融券业务的战略、业务营销模式、业务制度、交易策略、市场、客户等进行综合分析,希望能找到一套更加适合国泰君安证券公司融资融券业务发展的新模式,形成一个行业规范。有利于证券公司开展融资融券业务,也有利于客户利用融资融券进行投资,获取更大的经济价值,减少亏损,达到我国金融市场、金融机构、金融投资者多赢的局面

全文目录


摘要  5-7
Abstract  7-11
第一章 绪论  11-16
  1.1 研究背景和国内外研究现状  11-14
    1.1.1 研究背景  11-12
    1.1.2 国内外研究动态及现状  12-14
  1.2 研究意义和研究思路  14-16
    1.2.1 研究意义  14-15
    1.2.2 研究思路及内容  15-16
第二章 国泰君安证券融资融券业务相关概念及业务规则  16-22
  2.1 融资融券相关概念  16-19
  2.2 融资融券业务  19-22
    2.2.1 融资业务  19-20
    2.2.2 融券业务  20-22
第三章 国泰君安证券公司融资融券业务概述  22-45
  3.1 国泰君安证券介绍  22
  3.2 国泰君安证券公司融资融券业务受理制度  22-27
  3.3 国泰君安证券融资融券业务发展模式  27-30
    3.3.1 推荐人职责  27-28
    3.3.2 推荐人资格  28-29
    3.3.3 推荐人后续管理  29-30
  3.4 国泰君安证券融资融券业务营销模式  30-37
  3.5 国泰君安证券融资融券业务发展现状  37-45
    3.5.1 国泰君安证券融资融券市场规模  37-41
    3.5.2 国泰君安证券公司融资融业务发展目标  41-42
    3.5.3 国泰君安证券公司融资融券业务交易策略  42-45
第四章 国泰君安证券融资融券业务存在问题与对策分析  45-54
  4.1 国泰君安证券融资融券业务目标问题与对策分析  45-47
  4.2 国泰君安证券融资融券业务营销模式问题与对策分析  47-49
  4.3 国泰君安证券融资融券业务制度问题与对策分析  49-51
  4.4 国泰君安证券融资融券业务交易策略问题与对策分析  51-52
  4.5 国泰君安证券融资融券账户体系问题与对策分析  52-54
第五章 结论  54-57
致谢  57-58
参考文献  58-60

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中图分类: > 经济 > 财政、金融 > 金融、银行 > 中国金融、银行 > 金融组织、银行 > 其他金融组织
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