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东兴证券融资融券业务风险控制的研究

作　者: 李锐
导　师: 李勇辉
学　校: 湘潭大学
专　业: 工商管理
关键词: 东兴证券融资融券业务风险风险控制体系
分类号: F832.39
类　型: 硕士论文
年　份: 2013年
下　载: 25次
引　用: 0次
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内容摘要

自2010年登陆中国资本市场以来，融资融券业务在中国已经获得了飞速的发展。融资融券业务在完善市场交易机制、规范资本市场运作、增加投资者投资渠道和风险规避途径以及丰富证券公司业务种类和增加证券公司收益等方面发挥了积极的作用，但同时也带来了相当大的风险。在融资融券业务必然获得进一步发展情形下，作为融资融券业务最重要的参与主体之一，证券公司对融资融券业务的风险能否进行有效地控制就成为其能否发展壮大的决定因素。然而，通过对已有文献的考察，我们并没有找到从证券公司角度探讨融资融券业务风险管理的相关研究，因此，本文结合东兴证券融资融券业务的实操经历对这个问题的研究就具有理论和实践方面的双重价值。在文章中，我们先对融资融券的概念、业务流程、特点、所依赖的条件和作用进行了介绍，可以说，融资融券业务的这些特征和作用一方面决定了开展融资融券业务的必要性另一方面也成为其风险的重要成因。然后，我们以东兴证券融资融券业务的实操为基础，梳理了东兴证券开展融资融券业务的潜在风险类型，并结合前文探讨了这些风险的成因和特征，这些工作将为后文探讨融资融券风险控制措施提供思路。接着，在前文研究的基础上，针对当前东兴证券融资融券业务风控体系的现状和问题，并结合国外同行在融资融券业务风险控制方面的先进经验，我们选择了内部业务环节作为实施对象，详细地探讨了应该如何最优地进行风险控制，试图为东兴证券今后的融资融券业务风险控制提供切实可行的操作方案。最后，我们探讨了有助于内部风险控制体系发挥作用的保障措施。

全文目录

摘要  4-5
Abstract  5-8
第1章绪论  8-15
  1.1 选题背景与研究意义  8-9
  1.2 文献综述  9-13
    1.2.1 对融资融券交易的研究  9-11
    1.2.2 关于融资融券风险控制问题的研究  11-12
    1.2.3 文献述评  12-13
  1.3 研究的方法、技术路线和主要内容  13-14
  1.4 本文的创新之处和未来研究方向  14-15
第2章融资融券相关知识概述  15-24
  2.1 融资融券交易的概念  15-16
  2.2 融资融券交易的特点  16-17
  2.3 开展融资融券业务所需条件  17-20
  2.4 融资融券的功能及影响  20-22
  2.5 小结  22-24
第3章东兴证券开展融资融券业务的风险剖析  24-32
  3.1 东兴证券融资融券业务的基本情况  24
  3.2 东兴证券融资融券业务的潜在风险类型  24-28
    3.2.1 流动性风险  25
    3.2.2 客户信用风险  25
    3.2.3 运营风险  25-26
    3.2.4 法律法规与监管风险  26-27
    3.2.5 市场风险  27
    3.2.6 系统风险  27
    3.2.7 业务规模风险  27-28
  3.3 东兴证券融资融券业务风险的成因  28-29
  3.4 东兴证券融资融券业务风险的特征  29-31
  3.5 小结  31-32
第4章东兴证券融资融券业务风控措施的优化设计  32-49
  4.1 东兴证券融资融券业务风控体系的现状  32-35
    4.1.1 风险管理控制体系构成  32-34
    4.1.2 风险管理控制体系存在的问题  34-35
  4.2 东兴证券融资融券业务风险控制优化的要领  35-48
    4.2.1 完善内部控制的原则和指导思想  36-38
    4.2.2 完善内部控制的主要内容：基于业务环节的风控设计  38-48
  4.3 小结  48-49
第5章东兴证券融资融券业务风控体系的保障措施  49-53
  5.1 融资融券业务外部风控保障  49-51
    5.1.1 行政监管  49-50
    5.1.2 自律监管  50-51
    5.1.3 新型监管力量  51
  5.2 与融资融券业务相关的组织制度保障  51-53
    5.2.1 建立健全完善的金融体系  51-52
    5.2.2 逐步扩大标的证券范围  52
    5.2.3 适度扩展融资融券业务规模  52-53
全文总结  53-55
致谢  55-56
参考文献  56-57

东兴证券融资融券业务风险控制的研究

内容摘要

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